证 券 法试题二.doc

我最爱豆丁 证券法题 判断题（每题1分，共10分） 1、我国的要约收购制度属于部分自愿收购。 2．证券交易所和资产评估机构对客户开立的账户负有保密义务。 3．证券交易所的总经理由国务院总理任免。 4．我国证券交易所的设立采取核准制。 5．上市公司收购的目的在于通过收购行为取得被收购公司股票所有权。 6．收购要约期满，收购人持有被收购公司股份达到该公司股份总数的80%以上的，被收购公司应当在证券交易所终止上市。 7．收购人持有或控制一个上市公司股份表决权比例达到或超过30%，构成对一个上市公司实际控制。 8．在沪深两市买入人民币A股股票最小单位是1000股。 9．公司发生重大亏损或者遭受超过20%以上的重大损失，属于我国证券法规定的重大事件，需要公司公布的临时报告。 10．公司的董事长，四分之一以上的董事，或者经理发生变动，属于我国证券法规定的重大事件，需要公司公布的临时报告。 二、单项选择题（每题1分，共10分） 1、暂停公司债券上市交易的情形不必然包括（　　） A、公司有违法行为 B、公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件 C、公司债券所幕集的资金不按审批机关批准的用途使用。 D、未按公司债券募集办法履行义务 2、内幕人员的范围不包括是（　　） A、持有股份百分之十以上的股东 B、发行公司的控股公司的高级管理人员 C、由于所作公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员 D、证券监督管理机构，证券交易所，证券登记结算机构的有关人员 3、甲证券公司面向社会招聘从业人员，张、王、李、赵四人约来应聘，其中张某原来是律师，六年前因违约行为被撤销资格，王某以前在证券交易所工作，6年前因违纪被开除，李某在国家机关工作想来甲证券公司兼职，赵某是乙证券公司的监事，欲辞职到甲证券公司发展，请问甲证券公司不能聘任的人员为（　　） A、 张某　　　　B、王某　　　　C、李某　　　　D、赵某 4、设立经纪类证券公司应具备的条件有（　　） A、注册资本最低限额为人民币3000万元 B、有固定的经营场所和合格的交易设施 C、其所有管理人员和业务人员必须具有证券从业资格 D、必须在其名称中标的股份有限公司字样 5、证券公司接受客户委托电脑申请竞价交易时，因工作疏忽申报和委托相反，造成损失，对该行为应如何认定？（　　） 不违法，损失由投资者承担 违法，损失由证券公司承担 C、是违法的期诈行为，证券公司应承担民事、行政责任 D、不违法，但由此给客户造成的损失由证券公司承担 6、下列各项中不属于内幕信息的有（　　） A、上市公司收购的有关方案 B、公司的高级管理人员可能依法承担重大损害赔偿责任 C、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20% D、持有公司5%以上股份的股东，其持有股份情况发生较大变化 7、证券公司与客户之间的法律关系是（ ） A．直接代理关系 B。 行纪关系 C． 买卖关系 D。 间接代理关系 8、上市公司收购所遵循的原则与上市公司证券发行所遵循的原则相比，那一个是前者所特有的？ （ ） A、公开原则 B、公平原则 C、公正原则 D、保护中小股东利益原则 9、以下属于我国证券法规定重大事件需要公司公布的临时报告的？ （ ） A、公司的经营方针和经营范围的重大变化 B、公司发生重大亏损或者遭受超过20%以上的重大损失 C、持有公司 4%以上股份的股东，其持有股份发生较大变化 D、公司减资、合并、分立、解散及破产的决定 10．证券法上的信息公开应遵循的原则有（ ） 以影响证券价格为限 以影响投资者决策的范围为限 以公开的社会效益大于公开的成本为限 以非商业秘密为限 三、多项选择题（每题2分，共20分） １．证券交易的特征主要表现为证券的（　　）。 A．流动性　　 B．收益性　　 C．安全性　　 D．风险性　　　　 ２．根据发行规模是否固定投资基金可分为( 　)基金。 A．开放式　　 B．封闭式　　 C．契约型　　 D．公司型 ３．上市公司的高级管理人员包括：（ 　)。 A．总经理 B．董事会秘书 C．财务主管　 D．销售部经理 ４．证券交易所内证券交易竞价原则为：（　　　）。 A．价格优先　 B．客户优先　 C．委托优先　 D．时间优先 ５．目前网上发行新股，可以采用两种发行方式相结合的形式，这两种发行方式为：（　　）。 A．网上定价发行　　　　　　 B．网上竞价发行 C．网上累计投标寻价发行　 　D．网上定价市值配售 6．按发行主体区