中央结算系统运作程序规则.doc

PAGE 1 中央結算系統運作程序規則 定義 為便利讀者，規則內的定義玆重覆載列如下： 「牛熊證」 指 與聯交所規則所指的「牛熊證」含義相同； 「衍生認股權證」 指 與聯交所規則所指的「衍生權證」含義相同； 「結構性產品」 指 與聯交所上市規則中所指的含義相同，即包括（但不限於）衍生認股權證、股票掛鉤票據及牛熊證； 「買賣的修訂」 指 由聯交所向中央結算系統申報有關一項聯交所買賣細節的錯誤，而該等錯誤的修正已由聯交所根據聯交所規則予以批准； 第八節 代理人服務 結算公司提供的代理人服務的範圍 結算公司一般會對下列種類的公司行動或活動提供全面的代理人服務： 於到期時自動行使衍生認股權證─ 第8.13A節； 於到期時自動行使牛熊證─ 第8.13B節； (xiii) 分拆、合併等 — 第8.14節； (xiv) 派發利息 — 第8.15節； (xv) 債券的轉換 — 第8.16節； (xvi) 債券、外匯基金債券、指定債務工具的贖回及債務工具中央結算系統債務工具 — 第8.17節； (xvii) 贖回股份 — 第8.17A節 (xviii) 電子認購新股指示 — 第8.18節； (xix) 投標指示 － 第8.19節； (xx) 電子申請新增和贖回基金單位 － 第8.20節；及 (xxi) 於到期時贖回股票掛鉤票據 — 第8.20A節。 8.13B 於到期時自動行使牛熊證 8.13B.1 一般資料 本節陳述有關牛熊證到期時自動行使以及現金款項的收取、接獲及向參與者分派等事宜。 8.13B.2 於到期時自動行使牛熊證 凡在有關上市文件所列到期日失效（「正常到期」）或因發生有關收回事件導致提早終止（「提早到期」），牛熊證均會自動行使。中央結算系統於第8.13B.2（a）節所指定的日期完結時記錄為牛熊證持有人的參與者將有權收取現金款項，具體金額按照聯交所批准的牛熊證條款及條件計算。 通常會辦理以下手續： (a) 參與者的現金款項通常會按其於有關收回事件後第二個交收日完結時（就提早到期而言）或在到期日後首個交收日完結時（就正常到期而言），記存在其股份戶口的有關牛熊證數目而決定。為方便行政工作或若到期日並非交收日，又或若結算公司認為適合時，結算公司可全權酌情使用另一個日期作為決定參與者應得現金款項金額的日期。 結算公司將透過中央結算系統終端機及參與者網間連接器提供的「查詢公佈資料」功能及廣播訊息服務，並在(i)公司公佈資料數據檔案及(ii)公司公佈資料活動修訂報告中，通知非投資者戶口持有人的參與者有關現金款項詳情；結算公司會於付款日透過活動結單通知投資者戶口持有人有關現金款項的詳情； 於有關收回事件後的第二個交收日完結時或於牛熊證正常到期後首個交收日完結（視情況而定）時，又或於結算公司指定的其他日期，所有有關牛熊證將自有關參與者名下的股份戶口記除； 結算公司在收到有關發行人或其代理的現金款項後，將會透過中央結算系統終端機及參與者網間連接器提供的廣播訊息服務通知非投資者戶口持有人的參與者已收到有關款項，並將會安排向有關參與者分派現金款項； 如結算公司在辦公日下午三時四十五分（或星期六上午十時）或之前收到現金款項，結算公司通常會於同日將有關現金款項記存入有關參與者的款項記賬內；否則，結算公司將安排於隨後的辦公日（就此而言，星期六視為辦公日，公眾假期除外）記存該等款項；及 結算公司於分派現金款項後，有關非投資者戶口持有人的參與者的「權益報表」及有關投資者戶口持有人的活動結單亦會加入最新資料。 8.13B.3 其他手續 視乎每個個案的需要，結算公司會另行通知參與者所須按照／遵從自動行使牛熊證的其他有關手續。 第九節 中央結算系統結算及交收運作概覽 獲接納在中央結算系統內交收的交易 簡單而言，在符合一般規則的情況下，獲接納在中央結算系統內交收的合資格證券交易，須為(i)兩個經紀參與者之間的聯交所買賣，或(ii)任何兩個非投資者戶口持有人的參與者之間的「交收指示的交易」，或(iii)結算機構參與者與非投資者戶口持有人的參與者之間的「結算機構的交易」，或(iv)涉及投資者戶口持有人的「投資者交收指示的交易」，或(v)貸出人與結算公司之間的強制借入證券交易。為在參與者和認可交易商之間轉移外匯基金債券或指定債務工具而發出的轉移指示及在參與者和債務工具中央結算系統成員之間轉移債務工具中央結算系統債務工具而發出的轉移指示，也獲接納在中央結算系統與債務工具中央結算系統之間進行交收。跨境轉移指示暫時獲結算公司接納以毋須付款方式進行交收及 / 或結算。 聯交所買賣 根據聯交所規則，所有聯交所買賣(聯交所不承認的買賣除外) 均須在中央結算系統進行交收。 第十節 聯交所買賣 — 持續淨額交收制度 10.1 接納在持續淨額交收制度