第十章 产业组织政策.pptVIP

第十章　产业组织政策 本章主要内容 1 产业组织政策的基本目标 2 3 4 规模经济政策 反垄断政策 产业组织政策的动态性 第一节　产业组织政策的基本目标 　　市场经济本质上是一种竞争经济。从现代产业组织理论的角度而言，高效率的竞争应是规模经济与竞争活力相兼容的“有效竞争”（workable competition）。 所以，有效竞争是政府制定与实施产业组织政策的基本目标。 　　有效竞争概念的提出与“马歇尔困境”（Marshall’s dilemma）密切相关。在马歇尔看来，规模经济和垄断就成了一对难分难解的矛盾，这就是所谓的“马歇尔困境”。 一、马歇尔困境与有效竞争 “马歇尔困境” (Marshall’s dilemma)是马歇尔在其《经济学原理》中所提出的关于规模经济与竞争活力的二难选择命题。在他看来，规模经济是非常必要而且极为有用，但这又容易导致垄断，反过来就会使经济运行缺乏原动力，企业缺乏竞争活力。 《经济学原理》和“马歇尔困境” 　　有效竞争作为兼顾规模经济和竞争活力，两者相互协调的一种理想状态，其协调点是合理界定规模经济和竞争活力的“度”，其协调目标是规模经济和竞争活力所发挥的综合作用使社会经济效率极大化。 有效竞争问题就是经济效率问题，有效竞争的实质就是追求较高的经济效率。 二、有效竞争的衡量标准 　　1957年，美国哈佛大学教授梅森（E. S. Mason）分别从市场结构和市场效果的角度提出了以下两个有效竞争的标准：1．市场结构标准；2．市场效果标准。　　 　　1958年，美国经济学家史蒂芬·索斯尼克（Stephen Sosnick）提出了以结构—行为—绩效三分法来概括的、包含15个方面内容的有效竞争标准。 　　三、产业组织政策的二元性 　　政府制定产业组织政策的基本目标是为了促进产业组织合理化，在总体上保证整个产业既能实现规模经济，又不失竞争活力。因此，政府可分别采用以下两大类政策： 一是抑制过度竞争以追求规模经济的政策； 二是抑制垄断以增强竞争活力的反垄断政策。（成为主流） 这通常被称为产业组织政策的二元性。 　　一、规模经济政策的适用性 　　追求规模经济的产业组织政策通常是经济发展水平较低的国家，对市场集中和进入壁垒偏低的产业所采取的产业组织政策重点。 　　这一产业组织政策的主要措施是：促进产业内现有企业联合或兼并，以提高市场集中度；形成专业化分工协作关系，组织大规模生产体系，以实现规模经济；提高进入壁垒，抑制小规模企业过度进入该产业。 第二节　规模经济政策 　　二、规模经济政策的政策体系 　　这一政策体系主要由以下旨在追求规模经济的政策构成。 　　（一）企业兼并与联合政策 　　企业兼并是指企业间的吸收合并，其结果减少了产业内企业的数量，扩大了现存企业的规模。因而，一些政府用以抑制企业（主要是国有企业）间过度竞争，形成大规模企业，以实现规模经济。 　　企业联合可分为建立企业间的专业化分工协作关系和组织企业集团两种类型。前者主要是以业务为纽带，一般不涉及资产关系的企业联合，而后者是以资产和业务两重纽带所形成的企业联合。 越市场化的国家，政府主导的企业兼并与联合政策就使用得越少。一是政府无权要求非国有企业兼并联合，一是这种主观的兼并联合可能带来更低的效率。 　　（二）经济规模政策 　　它通过政府制定最小经济规模标准，达不到经济规模要求的新企业不得进入产业；而对于产业内原有规模偏小的企业则要求通过企业兼并或企业联合等方式扩大其规模。 　　（三）直接管制政策 　　在当代经济发达国家，直接管制政策是指政府“为消除资本主义经济中在社会基础设施部门(金融、运输、通讯、公共事业等)中易出现的自然垄断及过度竞争弊端，而在价格、进入、退出、合并、投资、财务会计、事业计划等方面对企业决策活动进行直接干预的行为。 直接管制政策主要适用于自然垄断产业。 P240 　　（四）中小企业政策 　　中小企业在各国企业总数中都占很大比重，大量中小企业的存在和及其发展能促进竞争活力、繁荣经济、增加就业，且能与大企业优势互补、分工协作，许多国家都会出台中小企业政策以鼓励和扶持中小企业发展，帮助它们成长。 　 在欧美等国家，反垄断政策（狭义的反垄断政策）也被称为竞争政策，但广义的竞争政策不仅包括反垄断政策，也包括各种促进竞争的政策。 反垄断政策的目标指向是禁止市场主体的各种限制、排斥市场竞争的垄断行为，以维护市场竞争活力。竞争政策的目标指向是通过民营化、放松管制、引入竞争等来构建一个竞争性市场。不过，在市场化体制国家，这二者日益融合。 第三节　反垄断政策 一、反垄断政策及其地位 反垄断政策：指通过对各种限制竞争行为的条件、以维 护市场竞争的政策或法