尤洛卡精准信息工程股份有限公司2017年度内部控制自我评.PDF

尤洛卡精准信息工程股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告 尤洛卡精准信息工程股份有限公司全体股东： 根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套 指引》、《企业内部控制评价指引》、《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规 范运作指引》等法律法规及相关文件的规定和要求，结合尤洛卡精准信息工程股 份有限公司（以下简称尤洛卡或公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日 常监督和专项监督的基础上，董事会、审计委员会、内审部对公司2017 年度内 部控制情况进行了全面深入的核查，对内部控制体系、制度建立的合理性、完整 性及运行的有效性进行了全面的评估，形成评价结论，编制内部控制自我评价报 告如下： 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进上述目标实现并提供合理保证。 由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外， 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度 降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为：公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。 1、纳入评价范围的主要单位包括： “尤洛卡精准信息工程股份有限公司”、“尤洛卡（山东）环境工程有限公司”、 “尤洛卡（北京）产业信息技术研究院有限公司”、“尤洛卡（上海）国际贸易有 限公司”、“北京富华宇祺信息技术有限公司”、“长春师凯科技产业有限责任公 司”、“西安鲁信股权投资管理有限公司”及其所管理的“西安鲁信尤洛卡股权投 资中心合伙企业（有限合伙）”。纳入评价范围单位的资产总额约占公司合并财务 报表资产总额的 100%，营业收入合计金额约占公司合并财务报表营业收入总额 100%。 2、纳入评价范围的主要业务和事项包括： 针对纳入评价范围的主要单位的内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟 通、内部监督等现状，对其经营战略，管理理念与经营风格、治理结构、组织机 构、人力资源政策、企业文化、资金管理、采购与付款、销售与收款、固定资产 管理、投资管理、关联交易、担保与融资、成本与费用、会计系统控制制度、财 务报告的编制、信息披露管理等业务进行全方位、全过程的审核评价。 重点关注的高风险领域主要包括：资产并购整合、资金管理、销售与收款管 理、重大投资管理、信息披露管理以及建设项目管理。 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理 的主要方面，不存在重大遗漏。 （二）内部控制评价依据、原则、组织及实施程序和方法： 1、本次评价依据： （1）最新的企业内部控制规范体系相关规定（含：《企业内部控制基本规范》、 《企业内部控制配套指引》、《上市公司内部控制指引》）； 2）最新的《公司法》、《证券法》等相关法律法规； （ （3）修订后的《公司章程》、《内部控制制度》等公司内部相关制度规定； （4）其它方面规定。 2、本次评价原则： （1）合法性原则：内部控制应当符合国家有关法律、法规的规定和政府监 督部门的监管要求。 （2）全面性原则：内部控