厦门光莆电子股份有限公司2017年度内部控制自我评价报告.PDFVIP

厦门光莆电子股份有限公司 2017 年度内部控制 自我评价报告 厦门光莆电子股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控 制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简 称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的 基础上，我们对公司 2017 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的 内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制， 评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监 事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业 内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人 员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财 务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。 由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。 此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和 程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效 性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1.公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大 缺陷 □是 √否 2.财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报 告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按 照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效 的财务报告内部控制。 3.是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价 报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响 内部控制有效性评价结论的因素 □适用 √不适用 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影 响内部控制有效性评价结论。 三. 内部控制评价工作情况 (一). 内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项 以及高风险领域。 1.纳入评价范围的主要单位包括：厦门光莆电子股份有限公司、厦门光 莆显示技术有限公司、厦门爱谱生电子科技有限公司、厦门丰泓照明有 限公司、厦门光莆照明科技有限公司、光莆（香港）有限公司、Alight Tech, Inc.、Boost Lighting, Inc. 2.纳入评价范围的单位占比： 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例 100%；纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例 100%。 3.纳入评价范围的主要业务和事项包括 : 公司层面包括内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部 监督；业务层面包括组织架构、发展战略、人力资源、采购业务、销售 业务、资金活动、担保业务、投资管理、财务报告、合同管理、 内部信 息传递、信息系统等。 4. 重点关注的高风险领域主要包括： 行业政策风险、知识产权保护风险、信息安全风险、市场风险、重 大合同风险、应收账款风险、外币与汇率风险。 行业政策风险：LED封装及应用行业得到了国家产业政策的大力扶 持。《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020年）》将半导体 照明产品列为 “重点领域及其优先主题”；《高效照明产品推广财政补 贴资金管理暂行办法》为推动高效照明产品的使用提供了政策支持； 《中国制造2015》将智能照明电器列为加快发展智能制造装备和产品之 一。如果国家有关产业政策发生不利变化，会对公司的发展造成一定负 面影响。针对行业政策变动的风险，公司主要对策为：制定长期的企业 发展战略及竞争战略、提升公司管理水平，从而在激烈的行业竞争中本 公司正在不断壮大发展。 知识产权保护风险：目前拥有多项知识产权与核心非专利技术，是 国家级高新技术企业、福建省LED 封装工程技术研究中心、国家半导 体照明产业化基地骨干企业、中国绿色照明优质产品定点企业。公司专 注于高端