质量体系内部审核 检查表范例.doc

7A版优质实用文档 PAGE PAGE 43 7A版优质实用文档 JL-8.2.2-ZB-01 质量体系审核检查表 编制人：%%%审批人：￥￥￥编制日期：20GG.3.29 中国石化北京燕化石油化工股份有限公司营销中心 对审核工作的要求 1.审核问题的详略要求 对部门主管要素的审核必须要详尽、全面；对该要素的相关部门也必须对其职能和实施控制情况进行审核。 2.审核依据： 审核中要以ISO9001标准、质量手册、程序文件和三级文件为依据。 3.审核中要对程序文件中有记录要求的条款必须查到，不能丢掉。 4.现场审核记录的要求 现场审核记录一定要将观察到、听到和看到的事实（符合与不符合的）都要详细记录，文字表达和叙述要详尽，不能以“完成情况好、没有问题”或“有问题”等简单字句表述，且记录时字迹要清楚。（各组尽量有专人记录） 5.不合格项的判断要以标准和中心体系文件条款为依据，不能凭个人感觉为标准。不合格项开具后，可先由其审核部门领导确认签字，最后集中定夺。 6.各组审核时掌握好时间和进程。 质量体系内审检查表（一） 管理层-1 要素条款 审核要点 审核方法 4.1总要求 1中心质量体系建立时各过程之间顺序和关系是如何识别、确定和管理的？ 2.组织体系过程所需资源和信息是否充分，足以支持过程有效运行和监控？ 3.组织是否存在对产品质量有影响的外包过程？如有，组织体系是否明确并实施了控制？ 通过对质量手册、程序文件、中心三层次文件和与最高管理者对话，了解中心质量管理体系与标准的符合性。 询问领导中心对外包方的控制方法。 5管理职责 5.1管理承诺 1.最高管理者如何理解和认识满足顾客要求的重要性？提供用何种方式向员工传达满足顾客要求重要性的证据？ 2.中心确定的适用的法律法规有哪些？ 3.最高管理者是否组织制定质量方针和目标，并使其成为组织关注的焦点，成为建立、实施、保持和改进体系的宗旨？ 4.组织质量方针、目标是否形成文件，是否由最高管理者批准下发？5.最高管理者是否组织管理评审活动，并将管理评审作为其有关体系的决策、控制、改进的工具，以确保自己所确定的与质量有关的意图和方向是正确的、适宜的，并得到始终有效的贯彻实施？ 6.建立实施保持改进体系所需资源，最高管理者如何确保提供资源？ 通过对最高管理者审核，了解最高管理者是否知道满足顾客要求和法律、法规要求的重要性。在质量管理体系中是如何体现的？ 要求管理者举出提供资源的实例。 5.2以顾客为关注焦点 1.中心哪类顾客占主导地位？这些顾客的要求是什么（明示和潜在的）？中心通过哪些方式、途径确定顾客要求，并将顾客的需求和期望转化为要求（实物产品和服务产品）并予满足？ 2.在确定顾客的需求和期望时，中心是否已考虑与产品有关的义务（如对健康和安全的责任、环境保护等）和法律法规要求，并转化为组织目标、指标和要求，采取措施且得到落实和实现？ ●通过与最高管理层审核、交谈进行了解。 管理层-2 要素条款 审核要点 审核方法 5.3质量方针 1.中心的质量方针是如何制订的？质量方针是否满足顾客要求和适用法律法规要求？体现中心的目标、特点？能否体现持续改进？ 2.质量方针是否包含满足相关方（特别是顾客、员工、供方、社会）要求的承诺？ 3.质量方针与质量目标的关系是否明确？是否为质量目标的制定、评审提供了明确的框架，具有较强的方向性和指导性？ 4.中心采用什么方式传达质量方针？质量方针及其含义在组织各层员工中是否得到充分沟通、理解？ 5.质量方针是否得到有效的贯彻？ ●最高管理者首先说明什么是质量方针？对制定的质量方针内涵的说明，是否为制定质量目标提供了框架，怎样在适当层次上达到沟通与理解，是否在持续性、适宜性方面得到评审。 提供质量方针在持续性、适宜性方面的评审记录。（如管理评审报告等） 查质量方针的批准与宣贯。 5.4策划 5.4.1质量目标 1.质量目标是根据什么制订的？质量目标与质量方针给定的框架和持续改进的承诺是否相一致？ 2.质量目标是否具有可测量性？目标间是否协调一致，相互保证？是否在相关层次上得到分解和完成？ 3.所建立的质量目标是否包括满足产品要求所需的内容？ ●提供质量目标在相关职能部门和层次上分解的文件。 ●查质量目标测量结果，考察其测量方法的合理性。 5.4.2质量管理体系的策划 1.本中心进行了哪些策划活动？策划的输出是否形成了文件？实现 质量的资源是否齐备？措施及实现程度如何？ 2.质量策划是否体现了质量管理体系的持续改进？ 3.质量策划的更改是否受控？更改期间是否保持了质量管理体系的 完整性？ ●审查质量管理体系文件是否能够反映质量策划的结果，并体现了持续改进的要求。 ●质量目标实现的效果可通过内审、过程及产品的测量和监控、数据分析、管理评审等方面的审核来了解。 ●