沪上公司股票首次公开发行登记业务电子申请操作-中国结算.PDFVIP

沪市上市公司股票首次公开发行 登记业务（电子申请） 操作手册 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 二○一八年四月 修订说明 更新日期 业务名称 修订内容 增加沪市上市公司股票首 2018-04-03 次公开发行登记业务（电子 首次编写操作手册 申请）操作手册 目录 一、前期准备工作 7 二、提交股票首次公开发行登记电子申请承诺书 8 三、申报网下登记数据 8 四、申报包销数据 16 五、确认已申报的登记信息 16 六、提交验资报告 17 七、后续事项 18 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司发行人业务部依据《证券发行人 业务指南》，对沪市上市公司股票首次公开发行登记业务电子化制订本操作手册。 根据本操作手册，沪市上市公司进行股票首次公开发行登记业务电子化申报 具体流程如下： - 1 - 一、前期准备工作 沪市上市公司股票首次公开发行时，需至我司办理首次发行网下登记，填写 《PROP 用户开通(或更名)申请书》,开通并安装PROP 系统。 - 2 - 二、提交申请承诺书 登录PROP 综合业务终端，点击“PROP 功能模块-在线业务受理系统—发行 人业务—股票发行网下登记”，进入发起环节主界面： 仔细阅读并提交股票初始发行登记电子申请承诺书。 三、申报网下登记数据 1. 基本信息申报 填报界面和填报说明如下： - 3 - 填报说明如下：（*为必填项） *证券代码 6 位数字 证券简称 证券简称 *证监会批复核准的公司全称 证监会批复文件的抬头 *公开发行新股数量上限 证监会批文核准数量上限（单位：股） 老股转让数量上限 见证监会批文 *证监会批复落款日期 见证监会批文 *证监会批复有效期截止日期 见证监会批文 *IPO 前总股本 原始股东持有股数合计（单位：股） 注：当有老股转让时，IPO 前总股本为原始股东 持有股数合计与老股转让数量之和 *是否存在质押冻结情况 应与工商登记等有权机构的登记信息保持 一致，如在“是否存在质押冻结情况”选 择“是”时，应按本公司格式，上传《关 于协助办理股份质押登记、司法冻结的申 请和承诺》。 *IPO 前股东持有证券的登记情况 根据实际情况选择 *是否存在未确认持有人 根据实际情况选择 - 4 - *是否存在承销团 根据实际情况选择 *是否存在个人原始股东