2017基金法律法规考试重点复习题.docVIP

基金法律法规 1、下列关于封闭式基金的说法中，错误的是（） A基金份额在基金合同期限内不固定 B基金份额可以在依法设立的证券交易所交易 C基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式 D根据运作方式的分类，分为封闭式基金和开放式基金 正确答案：A 解析：封闭式基金是指基金份额在基金合同期内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。 2、下列关于ETF联接基金，表述错误的是（） A联接基金通过主基金投资，若主基金不存在，联接基金也不存在 B联接基金的目的不在于套利，而是通过把银行渠道的资金引进来，做大指数基金的规模，推动指数化投资 C联接基金是基金中的基金 D联接基金可以提供目前ETF不具备的定期定额等方式来介入ETF的运作 正确答案：C 解析：联接基金不是基金中的基金，联接基金完全依附主基金，将所有投资通过主基金运行，而基金中的基金往往投资于不同基金管理人管理的多只基金。 3、公开披露的基金信息不包括（） A基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 B基金资产净值、基金份额净值 C基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告 D证券投资业绩预测 正确答案：D 解析：公开披露的基金信息包括：1、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议；2、基金募集情况；3、基金份额上市交易公告书；4、基金资产净值、基金份额净值；5、基金份额申购、赎回价格；6、基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告； 7、临时报告；8、基金份额持有人大会决议；9、基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动；10、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；11、中国证监会规定应予披露的其他信息。 4、下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是（） A取得基金从业资格 B最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚 C通过中国证监会或者其他授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 D具有5年以上证券投资管理经历 正确答案：D 解析：具有3年以上证券投资管理经历。 5、下列关于封闭式基金份额申请上市交易的条件，错误的是（） A基金合同期限为3年以上 B基金募集金额不低于2亿人民币 C基金份额持有人不少于1000人 D基金的募集符合《证券投资基金法》的规定 正确答案：A 解析：常识题。考查封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件。基金合同期限为5年以上。 6、下列对分级基金份额认购的特点理解错误的是（） A合并募集是指投资者以母基金代码进行认购 B我国分级基金的募集包括合并募集和分开募集两种方式 C分级基金的认购包括场内认购和场外认购两种方式 D分开募集是投资者以母基金代码进行认购 正确答案：D 解析：分开募集是分别以子代码进行认购，通过比例配售实现子份额的配比。目前我国分开募集的分级基金仅限于债券型分级基金。