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XXX（广东）饮用水有限公司 HACCP体系检查表 编号: 1. 文件和记录的控制 审核编号： 审 核 员： 受审核部门： 受审核人员： 日 期： 页 码： 标准 条款号 核查内容 符 合 不符合 观察记录 4.2.2 4.2.3 遵循什么制定体系管理文件？ 文件是否覆盖所有HACCP体系运作要求？（文件清单） 文件在发放前是否经过授权？ 如何控制文件的发行和更新？ 是否有相关的法规、标准？ 如何控制文件的修改? 所有的文件都是正确并且为最新版本的？ HACCP记录是否清楚地编号? 如何保持HACCP记录以防损坏和丢失？ HACCP记录保持多长时间? 2. 管理职责（总经理、HACCP组长） 5.1 管理承诺 经营目标是否支持食品安全？ 食品安全法律法规宣传？ 食品安全方针 资源提供 管理评审 5.2 企业是否制定了食品安全方针? 7.3.2 是否建立了HACCP小组？ HACCP小组由哪些成员组成? HACCP小组成员的培训情况？ 5.5 是否指定了HACCP小组组长并规定其职责和权限？ 7.3.2 是否明确HACCP小组成员的职责和权限? 3沟通 5.6 是否建立了沟通渠道?渠道是否畅通? 组织通过什么方法进行外部沟通? （与供方的沟通、消费者投诉信息的传达、政府的法规的获得） 影响食品安全岗位员工之间是如何沟通的？（关键点之间、部门之间的信息传递） 影响食品安全的工艺变化是否通知了HACCP小组? 是否有消费者投诉处理程序? 是否指定部门或负责人处理消费者投诉，并明确其职责和权限? 是否发生过消费者投诉? 这些投诉与产品安全有关吗？ 企业对投诉采取了什么措施? 是否记录消费者投诉? 消费者投诉是否被用来评价体系? 3应急准备和响应 5.7 是否有应急准备和响应控制程序? 应急响应控制程序是否经过评审? 是否发生过突发事件? 4管理评审 5.8 管理评审时间 评审输入和输出? 管理评审报告 5资源管理 6.2 人力资源 关键岗位人员的能力要求、培训、上岗证？ 4.1.2.4 是否有识别培训需要的程序? 是否有培训计划? 利用了什么样的资源进行培训? 企业中有多少人经过了HACCP基本原理和相关法规的培训？ 有多少人参加了内审培训？ 是否对员工进行卫生控制方面的培训? 相关部门如何验证这些培训? 6 产品说明（HACCP小组） 7.3.3 是否对产品或类似产品进行了详细说明？ 是否对关于产品安全的条件进行了说明？（如PH、AW等） 是否对原料和辅料（受限辅料与非受限辅料）进行了详细说明? 是否对包装形式进行了说明？ 是否对贮存条件进行了说明？ 是否有标签说明？ 是否对销售方式进行了说明? 是否对保质期进行了说明？(在什么温度条件下?) 7.3.4 是否对产品的预期使用进行了说明? 是否对为了安全目的而采取的特殊方法进行了说明? 7 加工流程图、过程步骤和控制措施（HACCP小组） 7.3.5 加工流程图是否全面? 流程图中是否包括所有的原料、辅料（受限辅料与非受限辅料应分开）、包装材料、加工/贮藏活动?(返工可注在流程图中) 是否有返工情况？包含在工艺流程图中吗？ 是否对工艺流程与现场操作的一致性进行现场确认? 8 危害分析和预防措施（HACCP小组） 7.4 如何进行危害分析的? 是否对所有的原料（包括返工）进行了危害分析？ 是否考虑了所有的加工过程？ 是否明确危害的类型/来源？ 危害分析时利用了什么信息? 对每个危害是否有适宜的预防措施? 这些措施能控制危害吗？这些预防措施是如何被确认的 这些预防措施与工厂的实际操作水平一致吗？ 9关键控制点 – CCP 7.6.2 关键控制点是如何确定的? (检查支持性文件) ? 共有几个CCP？是否建立了所有的必要的关键控制点？ 如何说明不用关键控制点控制的危害? 10关键限值 7.6.3 每个关键控制点是否都建立了关键限值? 关键限值是如何设定的? 有证明材料吗? (国家/国际标准、相关法律法规要求、实验数据、参考文献等) 如何确认关键限值可以预防可能发生的危害？ 如何区别关键限值和操作限值? 关键限值的设立符合的实际操作水平吗？ 11监控程序 7.6.4 是否为所有的CCP建立了可行的监控程序？ 是否有监控程序被持续执行的证据? 监控设备状态如何? 是否有符合统计原理的抽样计划进行确认? 是否明确产品的标识以确保发生偏离时产品可追溯? 发生偏离时是否采取了纠正措施? 各监控人员是否进行了培训并且评定了资格，其职责是否进行了说明? 是否有过程控制记