南开17秋学期《金融机构与金融市场》在线作业.docVIP

HYPERLINK http:// ------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------ 17秋学期《金融机构与金融市场》在线作业 试卷总分：100 测试时间：-- 单选题 单选题 判断题 、单选题（共 5 道试题，共 10 分。） 1. 股票实际上代表了股东对股份公司的（）. A. 产权 B. 债权 C. 物权 D. 所有权 满分：2 分 2. 在证券交易中，经纪人同客户之间形成( )关系。 A. 委托代理关系 B. 债权债务关系 C. 信任关系 D. 买卖关系 E. 所有权关系 满分：2 分 3. 代理发行、代购代销有价证券是( )的主要业务。 A. 证券公司 B. 证券交易所 C. 商人银行 D. 投资银行 满分：2 分 4. 浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（）挂钩 A. 市场利率 B. 银行贷款利率 C. 同业折借利率 D. 定期存款利率 满分：2 分 5. 在出售证券时与购买者约定到期买回证券的方式称为 A. 证券发行 B. 证券承销 C. 期货交易 D. 证券回购 满分：2 分 单选题 1. 长期资金融通市场又称为 A. 货币市场 B. 资本市场 C. 初级市场 D. 次级市场 满分：3 分 2. 下列( )是金融市场所具有的主要宏观功能 A. 价格发现 B. 减少搜寻成本和信息成本 C. 提供流动性 D. 实现储蓄─投资转化 满分：3 分 3. 股票是代表股份资本所有权的证书，它是一种 A. 固定资本 B. 可变资本 C. 真实资本 D. 虚拟资本 满分：3 分 4. 兼有债权和股权的双重性质的公司债是（）. A. 优先股 B. 可转换公司债 C. 收益公司债 D. 信用公司债 满分：3 分 5. 我国证券业中，行业性自律性组织是指（）. A. 证券交易所 B. 证券业协会 C. 证监会 D. 证券登记结算公司 满分：3 分 6. 在代销方式中，证券销售的风险由（ ）承担 A. 经销商 B. 发行人 C. 监管者 D. 购买者 满分：3 分 7. 为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。 A. 股票发行审核委员会 B. 证券业协会 C. 交易所监督部 D. 证券登记机构 满分：3 分 8. 下列属于资本市场的有 A. 同业拆借市场 B. 股票市场 C. 票据市场 D. 大额可转让定期存单 满分：3 分 9. 浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（）挂钩。 A. 市场利率 B. 银行贷款利率 C. 同业折借利率 D. 定期存款利率 满分：3 分 10. 优先股股东享有的权利主要有（） A. 公司重大决策的参与权 B. 选择管理者 C. 有优先剩余资产分配权 D. 优先配股权 满分：3 分 判断题 1. 当中央银行放松银根、增加货币供应量时，股价回落() A. 错误 B. 正确 满分：2 分 2. 各国对股票发行都定有严格的法律程序。 A. 错误 B. 正确 满分：2 分 3. 国债的发行基本上都是由中央银行代理进行的() A. 错误 B. 正确 满分：2 分 4. 上市公司收购可以采取要约收购或协议收购的方式() A. 错误 B. 正确 满分：2 分 5. 进行期货交易，不必支付期货和约的全部价款，只需交纳一定比例的保证金给经纪公司即可。 A. 错误 B. 正确 满分：2 分 6. 证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。 A. 错误 B. 正确 满分：2 分 7. 证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。 A. 错误 B. 正确 满分：2 分 8. 债券票面注明债券发行者名称指明该债券的债务主体，也为债权人到期追索本金和利息提供了依据。 A. 错误 B. 正确 满分：2 分 9. 利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的() A. 错误 B. 正确 满分：2 分 10. 进行期货交易，不必支付期货和约的全部价款，只需交纳一定比例的保