2016年下半年北京期货从业期货法律法规：经营条件考试题.docx

2016年下半年北京期货从业期货法律法规：经营条件考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、当巴西出现灾害性天气时，国际期货市场上的咖啡和可可的价格. A：下跌 B：上涨 C：不变 D：不一定 2、82美元/英斗价格买入53000英斗小麦，并同时以7.05美元/英斗卖出 10手期货合约，每手5000英斗。三个月后，以5.90美元/英斗卖出小麦，并以7.03美元/英斗在期货市场平仓，则贸易商的交易结果是__。 A．获利5240美元 B．获利5300美元 C．亏损5240美元 D．亏损5300美元 3、我国某出口商预期6个月后将获得出口货款500万美元，为了避免人民币升值对货款价值的影响，该出口商应在外汇期货市场上进行美元（）。 A．多头套期保值 B．空头套期保值 C．多头投机 D．空头投机 4、如果买卖双方均能在既定价格水平下获得所需的交易量，那么该期货市场是__。 A．有广度的 B．窄的 C．有深度的 D．缺乏深度的 5、未通过__办理过户手续而转让的标准仓单，发生的一切后果由标准仓单持有人自负。 A．期货公司 B．交割仓库 C．期货交易所 D．交易所会员 6、期货结算机构单一股东持股比例的限制为? A：5% B：10% C：15% D：没有单一股东持股比例的限制。 7、（）制度是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。 A．适当性 B．内控 C．保证金 D．分级结算 8、来自于期货市场之外，对期货市场的相关主体可能产生影响的风险是__。 A．可控风险 B．不可控风险 C．代理风险 D．交易风险 9、期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（）。 A．主要部门负责人情况表 B．股东会关于变更注册资本的决议文件 C．变更注册资本的详细方案 D．拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议 10、2001年“9．11”恐怖袭击事件在美国发生后，投资者纷纷抛售美元，购入黄金保值，使得世界黄金期货市场黄金价格暴涨.这属于对期货价格的影响. A：经济波动周期因素 B：金融货币因素 C：经济因素 D：政治因素11、下列关于基差交易的说法，正确的有__。 A．基差交易是指以某月份的期货价格为计价基础，以期货价格加上或减去双方协商同意的基差，来确定双方买卖现货商品的价格的交易方式 B．采取基差交易的方式，无论基差如何变化，都可以在结束套期保值交易时取得理想的保值效果 C．只要套期保值者与现货交易的对方协商得到的基差，正好等于开始做套期保值时的基差，就能实现完全套期保值 D．如果套期保值者与现货交易的对方协商得到的基差，比开始做套期保值时的基差更有利，套期保值就能实现盈利 12、中长期国债期货交割中，卖方会选择的交割券种是__。 A．息票利率最高的国债 B．剩余年限最短的国债 C．对自己最经济的国债 D．可以免税的国债 13、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取下列__监管措施。 A．监管谈话 B．责令改正 C．降级直至开除 D．出具警示函 14、公司制期货交易所设董事会，每届任期（）。 A．1年 B．3年 C．5年 D．7年 15、一般而言，预期利率将上升，一个美国投资者很可能__。 A．出售美国中长期国债期货合约 B．在小麦期货中做多头 C．买入标准普尔指数期货和约 D．在美国中长期国债中做多头 16、下列说法中，正确的是（）。 A．现货交易的目的一般不是为了获得实物商品 B．并不是所有商品都能够成为期货交易的品种 C．期货交易不受时空限制，交易灵活方便 D．期货交易中，商流与物流在时空上基本是统一的 17、以下不属于效率市场形式的是__。 A．弱式有效市场 B．半弱式有效市场 C．强式有效市场 D．完全有效市场 18、金融期货品种最先上市的是。 A：外汇期货 B：利率期货 C：股指期货 D：股票期货 19、关于全球棉花市场，下列表述正确的有__。 A．中国是最大的棉花生产国 B．中国的棉花消费量居世界第一位 C．最大的棉花期货交易中心是我国的郑州商品交易所 D．我国1号棉花期货合约已挂牌交易 20、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于__人。 A．3 B．5 C．7 D．15 21、某期货公司工作人员乙利用职务上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大，根据《刑法》的规定，乙将被处____年以下有期徒刑或者拘役。 A：3 B：5 C：7 D：10 22、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前个月