期货法律法规预测试卷4.doc

期货法律法规标准预测试卷（四） 一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1.期货公司及其营业部的许可证由（ ）统一印制。 A.国务院 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.中国证监会 2.期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。 A.监事会B.独立董事C.首席风险官D.首席执行官 3.期货公司应当设立（ ）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。 A.结算B.交易C.合规D.法律 4.期货交易所应当在（ ）向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务会计报告。 A.每一季度结束后15日内 B.每一季度结束后30日内 C.每一年度结束后4个月内 D.每一年度结束后30日和每一季度结束后15日内 5.期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（ ）优先。 A.客户利益B.社会利益C.公司利益D.国家利益 6.在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当（ ）。 A.向董事会报告 B.拒绝签字 C.向证监会报告 D.注明自己的意见和理由 7.期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知（ ），并向其住所地的中国证监会派出机构报告。 A.全体股东B.证监会C.期货交易所D.全体客户 8.未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）以下罚款。 A.3万元B.5万元C.10万元D.20万元 9.关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是（ ）。 A.具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为 B.不得以本人或者他人名义从事期货交易 C.向客户提供专业服务时，不得对客户作出赢利保证 D.坚持客户利益高于一切的原则 10.我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是（ ）。 A.中国证监会 B.期货交易所 C.中国人民银行 D.中国期货业协会 11.甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是（ ）。 A.申请书 B.章程和交易规则草案 C.期货交易所的经营计划 D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况 12.A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（ ）。 A.自动消灭 B.由C期货交易所继承 C.根据AB商定的方案处理 D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案 13.会员制期货交易所的权力机构是（ ）。 A.会员大会B.董事会C.股东大会D.理事会 14.某会员制期货交易所欲召开会员大会，根据《期货交易所管理办法》规定，会员大会有（）以上会员参加方为有效。 A.1／4B.1／3C.1／2D.2／3 15.《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（ ）。 A.1／3以上理事联名提议 B.中国证监会提议 C.理事长提议 D.期货交易所章程规定的情形 16.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（ ）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。 A.3B.5C.8D.10 17.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.2B.3C.5D.7 18.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 A.2B.3.C.5D.7 19.期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每（ ）参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。 A.半年B.1年C.2年D.3年 20.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 A.3B.5C.7D.15 21.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（ ）万元以下罚款；情