持续关联交易合同.docVIP

PAGE \* MERGEFORMAT 1 民生人寿保险股份有限公司关于签订 《持续关联交易合同》的信息披露公告 民生人寿保险股份有限公司（下文“民生保险”）与民生通惠资产管理有限公司（下文“民生通惠”）于2017年7月2日签署了《持续关联交易合同》。 一、合同主要内容 （一）合同项下的关联交易仅限于民生保险与民生通惠业务发生的交易，投资的底层基础资产不得涉及民生保险或民生通惠的其他关联方，如涉及，则必须另行签署关联交易合同并按照保监会规定审批和报告。民生保险与民生通惠之间非资产管理业务的关联交易不在本合同范围内； （二）明确关联交易主要范围包括委托民生通惠管理资金、认购发行的基础设施或不动产投资计划、认购发行的项目资产支持计划、认购民生通惠发行的资产管理产品、相互转让金融产品； （三）明确每一项交易品种的定价限制、额度限制； （四）限制基础资产再涉及其他关联方； （五）合同有效期限为一年。双方盖章后生效，此合同生效之日起，双方原签署的《持续关联交易合同》终止。 二、项目额度 （一）在合同期限内，民生通惠受托管理资金收取的年化管理费率不超过0.7%（含业绩报酬，如有）； （二）民生保险每年认购民生通惠发行的基础设施或不动产投资计划的额度累计不超过人民币80亿元，年化管理费率不得高于0.5%； （三）民生保险每年认购民生通惠发行的项目资产支持计划的额度累计不超过人民币50亿元，年化管理费率不得高于0.5%； （四）民生保险每年认购民生通惠发行的资产管理产品的额度累计不超过人民币280亿元，年化管理费率不得高于1.5%； （五）民生保险每年与民生通惠相互转让金融产品的交易额度累计不超过人民币 50 亿元，转让定价为平价交易，即不得折价或溢价； （六）民生保险通过“委托民生通惠管理资金”、“认购民生通惠发行的基础设施或不动产投资计划”、“认购民生通惠发行的项目资产支持计划”、“认购民生通惠发行的资产管理产品”等关联交易向民生通惠支付的管理费用，每年合计不得超过人民币3亿元 三、交易对手情况 民生通惠（统一社会信用代码：913100000576890808）成立于2012年11月15日，是由民生保险出资、中国保监会批准设立的保险资产管理公司，注册资本1亿元人民币。经营范围包括：受托管理委托人委托的人民币、外币资金；管理运用自有人民币、外币资金；开展保险资产管理产品业务；中国保监会批准的其他业务；国务院其他部门批准的业务（企业经营涉及行政许可的，凭许可证件经营），根据《通知》及民生保险《关联交易管理暂行规定》（民保发〔2016〕41号），民生通惠是民生保险以股权关系为基础的关联方。 四、定价政策 《持续关联交易合同》明确约定双方须公平合理持续开展关联交易，保证业务的中立、公允性。民生保险认购或购买关联方发行的产品，均在市场同等条件下，以市场公允价格进行认购或购买。 五、交易目的 民生通惠作为依法成立的资产管理公司，具有受托管理委托人委托的人民币、外币资金业务资格，具有发行基础设施投资计划、不动产投资计划、项目资产支持计划以及资产管理产品等金融产品的资格，民生保险作为民生通惠的控股股东，可以依法委托民生通惠管理资金以及认购其发行的上述金融产品。为规范双方之间的关联交易，并且为了逐步引入竞争机制，形成并建立委托人管理体系。因此，民生保险与民生通惠签署《持续关联交易合同》。 六、本年度与该关联方已发生的关联交易累计金额 民生保险本年度与民生通惠之间在《持续关联交易合同》项下所发生的关联交易累计金额为103.8535亿元（截止2017年7月2日）。 七、交易对公司本期和未来财务状况及经营成果的影响 为评估本次投资对民生保险本期和未来财务状况及经营成果的影响，民生保险基于该项目分别作了对偿付能力的影响分析与现金流压力测试，并进行了账户配置说明。 民生保险2017年度预计将在原有基础上增持股票10亿，管理的资产管理计划10亿元，总交易金额预计为20亿元，根据测试及分析结果，本次投资对偿付能力、现金流、账户久期状况、账户规模等产生的影响在可承受范围内，且现金流保持稳定，对财务状况及经营成果不会产生重大影响。 八、关联交易的内部审批流程 2017年4月6日，民生保险召开第四届董事会第十九次会议，会议审议了关于“公司与民生通惠签订统一交易协议”的议案，会议通过举手表决的方式同意本项议案，表决结果：赞成11票，反对0票，弃权0 票。 九、独立董事专门意见 公司全体独立董事唐林林、蔡中虎、吴仲春对本次关联交易发表了专门意见，认为该交易的审议决策程序符合《公司法》等法律法规和公司章程的规定，遵循了公平、公正、诚信的原则。 民生人寿保险股份有限公司