新三板业务的培训讲义.pptVIP

目 录 （一）“新三板”简介 （二）“新三板”业务参与各方及业务流程 （三）“新三板”交易规则 一、“新三板”业务 （一）“新三板”简介 （一）“新三板”简介 基本情况 基本情况 目前，共有57家企业在新三板市场挂牌交易，其中，已有9家企业完成了股份的定向增发，共融资4.66亿元，市盈率最高35倍，最低12倍，平均为16.38倍。 基本功能 业务依据——主要法规 公司准入条件 备案材料目录 （二）“新三板”业务参与各方及业务流程 业务流程：一般业务流程 业务流程：主要审批流程及主管单位 股份报价转让业务审核单位： 主办券商 股份报价转让材料备案确认单位：中国证券业协会 各流程的主要负责部门： （三）“新三板”交易规则 交易规则 交易规则 交易规则 交易规则 二、IPO并在中小板上市业务 （一）中小板简介 中小板基本情况 （二）企业IPO并在中小板上市的基本条件 主体资格 独立性 独立性 规范运行 规范运行 财务要求 持续盈利能力 募集资金运用 （三）企业IPO并在中小板上市业务参与各方及流程 业务流程：上市流程图 业务流程：主要审批流程及主管单位 发行监管审批之主管单位：中国证券监督管理委员会 对发行申请审批各流程的主要负责部门： 业务流程：改制阶段 确定保荐机构并签订财务顾问协议，选定律师事务所、会计师事务所、评估事务所等中介机构 中介机构进行尽职调查、