期货执业资格考试与认证体系研究.pdf

中期协联合研究计划（第二期）资助项目 课题承担单位：重庆工商大学融智学院 课题合作单位：西南期货经纪有限公司 课题负责人： 肖 铁 课题组顾问： 常 清 课题组主要成员：许建刚 高 峰 张 军 尹 丽 王光宇 周乐力 汤 健 陈 利 2005 年 3 月 1 摘 要 本课题通过对我国期货行业发展的历史、期货业人才现状及成因 研究，借鉴了发达国家和地区的期货业执业资格管理和考试制度经 验，设计出了一套适合我国国情的操作性强的 “期货执业资格考试与 认证制度体系”。 新体系是在原有的从业资格认证体系的基础上发展出来的，根据 我国期货业发展的状况和需求，新体系增加了 “期货分析师”与 “从 事境外期货交易人员”两种执业资格的认证。新体系作为一个完整的 体系设计，重视资格考试与认证体系的科学性、公平性和规范性，增 强了新体系的管理功能，对资格认证的条件、程序、审批、维持和取 消进行了精心的设计。由于我国期货行业正处在发展过程之中，新体 系对我国期货业未来的发展进行了预测，结合发达国家的资格认证的 经验，按 “弹性设计”思路，预设了未来的资格认证种类，并探讨了 这些资格认证种类实施的条件和管理要求，这样就增强了新体系的包 容性和完备性。 本课题要求所有的执业资格的取得都必须通过必要的资格考试， 设计了“2+X”的资格考试模式，“2”是指期货基础知识与期货法规 两门基础课程，“X”则是指与各个专业执业资格相对应的专业课程的。 通过“2”的考试人员可以申请期货从业人员资格，申请其他的专业 执业资格则必须通过“2+X”的考试。 可操作性是本课题的重要特色，一是新体系将原体系中的从业人 员资格认证的方法作为新体系的一个组成部分，这就极大地减少了新 体系的理解和实施的难度；二是本课题将执业资格考试与执业资格认 证按一个完整的体系来设计，大大节省新体系的管理成本；三是本课 题还设计了实施新体系的办法。 《期货执业资格考试与认证体系研究》课题组 二○○四年十月 关键词：期货 资格考试 执业资格 期货分析师 从业人员 2 ABSTRACT Based on the study of the development history of China’s futures industry and of the current situation and the cause of our futures’ employees, as well as drawing lessons from the futures operation qualification management and examination system of the developed countries and regions, this subject h