基金管理有限公司紧急情况处理制度.docVIP

PAGE \* MERGEFORMAT11 PAGE \* MERGEFORMAT1 X基金管理有限公司 紧急情况处理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强内部控制工作，促进X基金管理有限公司（下称“公司”）的诚信、合法、有效经营，保障基金份额持有人及股东的利益，本公司遵照《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》制定了紧急情况处理制度，建立切实有效的应急应变措施、危机处理机制和程序。 第一节 目 标 第二条 制定本制度是为了维护公司的业务正常运行，保护投资者利益，确保危机发生时，能依据预定的计划迅速、准确地查明原因，恰当、稳妥、有序地将负面影响减至最低，及在安全的情况下，利用最短促的时间恢复业务运作、以充分保护公司及基金份额持有人的利益。 第三条 危机处理必须遵循以下原则： (一)及时处理原则：对发生的危机应该在第一时间果断进行处理，最大限度降低危机所带来的负面影响； (二)有效处理原则：处理措施能够尽可能地全面抑制危机的负面影响，防止危机负面影响的扩大； (三)迅速恢复原则：处理措施能够保障尽快将危机的负面影响消除，迅速恢复公司业务的正常运作； (四)依法披露原则：在必要时须根据相关法律法规向中国证监会汇报，并向投资者公开披露危机情况和处理措施。 第二节 危机的定义 第四条 危机是指一些事件的发生而诱发到公司业务承受不可接受的下滑现象，这些影响包括公司信誉受损、财产损失、营业利润下跌、客户信心下降、基金份额持有人及股东权益受威胁等等。在公司开展业务过程中，主要可能的危机情况有：自然灾害或战争、人为恶意破坏或基本设施的严重技术故障等等。 第二章 组织架构 第一节 危机处理组织体系 第五条 危机处理的组织体系及具体职责划分如下： 危机处理小组 危机处理小组 工作小组 （IT系统） 工作小组 （法律） 工作小组 （宣传） 工作小组 （评估） 第二节 危机处理职责划分 第六条 危机处理小组由公司总裁、分管营运的副总裁及部门主管组成，负责根据本制度的原则、计划和方案，迅速研究确定危机应对措施，准确下达命令，全面调配人力、物力资源，全过程监控应对措施的执行并及时调整应对措施；公司所有部门必须在危机处理小组的统一指挥下，迅速、有效地完成危机处理及恢复计划。 第七条 IT系统工作小组以技术管理部为核心。其主要职责是在公司的IT系统出现不能正常运行的情况时，修复或组织力量修复系统；组织对系统的运行状态进行评估，提出系统改进意见；与公司系统供应商保持紧密的联系，对系统供应商的经营状况进行持续的跟踪，并在系统供应商经营状况出现恶化时，向公司提供系统供应商的替代方案，确保公司的系统供应商能在危机发生时，以最快的速度提供支持。 第八条 法律工作小组以监察稽核部为核心，负责危机善后的法律处理工作；审核或组织审核公司与外部签订的与危机处理相关的技术保障协议、设备供应协议。 第九条 宣传工作小组以客户管理部为核心，负责危机发生后的宣传工作、公司形象重塑和投资人信心恢复工作。 第十条 危机评估小组以综合管理部为核心，危机发生部门的主要业务人员参与，负责危机信息真实性和危机等级的评估，确保公司以最快的速度进行反应。必要时，综合管理部还负责在危机发生时组织和实施特定的安全措施。 第十一条 公司其他人员积极配合危机处理小组的工作。 第三章 危机的种类和处理方案 第一节 危机的种类 第十二条 针对公司的业务特点，本制度主要从以下几个方面区分危机并制定处理方案： （一）违法违规危机； （二）基金投资危机； （三）基金净值计算错误危机； （四）交易清算危机； （五）巨额赎回危机； （六）人力资源危机； （七）技术危机； （八）信誉危机； （九）第三方危机； （十）灾害危机； （十一）其它危机。 第二节 违法违规危机 第十三条 违法违规危机是指因公司运作违反国家法律法规的规定，或者基金投资违反法律法规及基金合同的有关规定，使公司经营状况、声誉受到重大影响或使基金投资者的利益受到重大损失。 第十四条 违法违规危机处理： （一）公司任何知情人员必须在第一时间向督察长报告，督察长应迅速识别是否为危机，并立即向总裁汇报； （二）总裁应在第一时间内召集危机处理小组人员研究确定危机应对措施； （三）危机处理小组应立即召开会议并命令相关部门及相关人员立即停止违法违规行为，必要时接管相关部门的职责和业务，强制对违法违规人员停职； （四）危机处理小组一方面立即对违法违规原因展开调查，设法纠正违法违规行为，尽量减少损失和不利影响，另一方面要采取措施尽量保证公司其他业务继续正常进行，不受影响； （五）必要时，危机处理小组向法律专家咨询并征求意见，提出解决方案； （六）危机处理小组根据解决方案，指挥相关部门及相关人员迅速采取有效行动，设法补救，挽回损