深交所与中国结算基金盘后业务件数据接口规范.docVIP

深交所与中国结算工程技术文档 深交所与中国结算工程技术文档 工程技术标准 深交所与中国结算基金盘后业务文件数据接口规范 （Ver 1.00） 二○○九年十一月 目录 TOC \o 1-3 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc243985621 《接口规范》Ver1.00前言 PAGEREF _Toc243985621 \h 1 HYPERLINK \l _Toc243985622 修订说明 PAGEREF _Toc243985622 \h 2 HYPERLINK \l _Toc243985623 一．实时系统文件类数据的交换方式 PAGEREF _Toc243985623 \h 3 HYPERLINK \l _Toc243985624 二．实时系统文件类数据文件命名规则 PAGEREF _Toc243985624 \h 3 HYPERLINK \l _Toc243985625 三．实时系统文件类数据接口定义 PAGEREF _Toc243985625 \h 4 HYPERLINK \l _Toc243985626 1. 基金信息文件 PAGEREF _Toc243985626 \h 4 HYPERLINK \l _Toc243985627 2. 基金行情文件 PAGEREF _Toc243985627 \h 5 HYPERLINK \l _Toc243985628 3. 交易回报库 PAGEREF _Toc243985628 \h 6 《接口规范》Ver1.00前言 目标说明 本文档用于描述通过深圳证券交易所与中国结算联合推出的上市基金盘后业务系统（以下简称实时系统）中接收和发送的文件类数据接口定义。在交易时间内交易申报环节采用实时申报。对于非交易时间中，由系统下发的相关数据文件。 数据文件主要主要分两类，上传：指基金管理人上传基金信息数据文件，下传：指实时系统在交易前下传给销售代理人基金行情汇总文件及闭市后发给销售代理人交易确认回报文件。 相关事宜 本数据接口规范由深圳证券交易所联合中国结算公司基金业务部负责进行修订和解释。 在使用本接口规范过程中，需要注意以下几点： （1）汉字编码采用GBK编码,西文字符编码采用ASCII编码。所有英文字母使用半角模式。 （2）在没有特别声明的情况下，所有字符类型(“C”)的字段从左至右连续填写，不足部分右端补足空格；数字类型（“N”）的字段左补零右对齐。 修订说明 日期 版本 修订说明 2009-10-28 1.00 完成正式稿 2009-11-20 1.01 在回报库中，增加‘结算价格’字段 实时系统文件类数据的交换方式 基金盘后文件类数据以DBF文件的格式进行维护，并通过“深证通”系统进行发送和接收。各参与基金盘后业务的证券公司和基金管理人需要与深圳证券通信公司联系数据通信事宜。 二．实时系统文件类数据文件命名规则 基金盘后传输文件命名规则为SCD+_+文件创建人代码＋_+文件接收人代码＋_+日期（YYYYMMDD）+_两位文件类型编码+.DBF。 文件创建人、文件接收人代码，由证监会统一发放，对应销售人/TA/基金管理人/托管人的代码（具体可参考中国结算开放式基金数据接口规范定义）,目前，对于实时系统，采用TA代码做标识，由于是面向深交所上市基金所以代码为‘98’(日后如果有上交所上市基金加入，则TA代码为99)。日期（YYYYMMDD）为文件发送日期，一般为交易日。 对于文件类型定义，管理人上传基金信息文件类型为‘GJ’;由实时系统下发的基金行情文件类型为‘DJ’,下发的交易回报文件文件类型为‘HB’ 数据文件 发送方 接收方 文件名 说明 基金信息 管理人 TA SCD_GG_98_yyyymmdd_GJ.DBF 基金行情 TA 代理人 SCD_98_XXX_yyyymmdd_DJ.DBF 交易回报 TA 代理人 SCD_98_XXX_yyyymmdd_HB.DBF 其中，GG 表示二位管理人代码，XXX 表示三位销售人代码  实时系统文件类数据接口定义 以下所有接口文件均采用FOXPRO2.5的标准DBF文件格式。库中的文字编码要求：中文编码GBK规范，英文ASCII码。 基金信息文件 文件名：SCD_GG_98_yyyymmdd_GJ.DBF 序号 字段名 字段描述 类型 长度 备注 1 XXGGRQ 信息发布日期 C 8 2 XXJJDM 基金代码 C 6 3 XXJJJC 基金名称 C 40 4 XXJJZT 基金状态 C 2 5 XXJZRQ 净值日期 C 8 6 XXJJJZ 基金净值 N 7,4 7 XX