恒安(中国)投资有限公司18年度第三期超短期融资券法律意见书(1).pdfVIP

目录 目录 一、 发行人的主体资格3 二、 关于发行人发行本期超短期融资券的程序 11 三、 关于《募集说明书》 12 四、 关于中介机构的资质 12 五、 与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 13 六、 结论意见25 附件一：子公司取得经营资质情况27 北京市环球律师事务所 关于恒安 （中国）投资有限公司发行 “恒安 （中国）投资有限公司2018 年度第三期超短期融资券” 之 法律意见书 致：恒安 （中国）投资有限公司 北京市环球律师事务所（以下简称“本所”）为在北京市司法局注册设立并 依法执业的律师事务所。 本所受恒安 （中国）投资有限公司，（以下简称“恒安中投”或“发行人”） 的委托，担任发行人发行 “恒安（中国）投资有限公司2018 年度第三期超短期 融资券” （以下简称“本期超短期融资券”）项目（以下简称“本次发行”）的专 项法律顾问，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“ 《公司法》”）、 《中华人民共和国中国人民银行法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资 工具管理办法》（以下简称“ 《管理办法》”）和中国银行间市场交易商协会 （以下简称“交易商协会”）公布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具 信息披露规则》（以下简称“ 《信息披露规则》”）、 《银行间债券市场非金融 企业债务融资工具注册发行规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工 具募集说明书指引》、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规 则》、 《非金融企业债务融资工具注册文件表格体系》、《银行间债券市场非 金融企业超短期融资券业务指引》（以下简称“ 《业务指引》”）以及其他相关 中华人民共和国（为本法律意见书之目的不包括香港特别行政区、澳门特别行 政区和台湾地区，以下简称“中国”）法律、法规及规范性文件的有关规定，就 发行人发行“恒安中国（投资）有限公司 2018 年度第三期超短期融资券”相关法 律问题出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师对发行人本次发行的主体资格，批准、授 权和注册， 《募集说明书》，中介机构资质，与本次发行有关的重大法律事项 及潜在法律风险等事项进行了必要的核查，并查阅了本所认为出具本法律意见 书所需查阅的文件。 1 / 29 在前述调查过程中，本所律师得到发行人的如下保证： 1. 发行人提供给本所律师的文件上的发行人有关人员的签名、印鉴都是真 实有效的，且取得了应当取得的授权； 2. 发行人提供给本所律师的发行人制作的文件的原件都是真实、准确、完 整的； 3. 发行人提供给本所律师的自文件原件复制的复印件均与其原件一致； 4. 发行人提供给本所律师的发行人制作的文件中所陈述的情况与事实均真 实、准确、完整，不存在虚假、重大遗漏、误导情形； 5. 发行人向本所律师作出的陈述、说明、确认和承诺均为真实、准确、完 整的，不存在虚假、重大遗漏、误导情形； 6. 发行人向本所律师提供的非发行人制作的其他文件资料，均与发行人自 该等文件资料的初始提供者处获得的文件资料一致，未曾对该等文件进 行任何形式上和实质上的更改、删减、遗漏和隐瞒，且已按本所律师合 理的要求向本所律师提供或披露了与该等文件资料有关的其他辅助文件 资料或信息，以避免本所律师因该等文件资料或信息的不正确、不完整 而影响其对该等文件资料的合理理解、判断和引用。 为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明： 1. 在基于发行人的上述保证和假定发行人提供予本所律师的非发行人制作 的其他文件资料均为真实、准确和完整的前提下，本所律师对与本期超 短期融资券发行有关的中国法律问题发表法律意见。 2. 本所律师仅就与本期超短期融资券发行有关的中国法律问题发表法律意 见，并不对有关审计、信用评级等专业事项发表评论。在本法律意见书 中涉及审计、信用评级等内容时，均为严格按照有关机构出具的