邮政金融资金安全检查规定试行.doc

PAGE 1 PAGE 25 邮政金融资金安全检查规定 （试行） 第一章 总则 第一条 为了切实加强邮政金融安全管理，明确检查责任，规范检查流程，及时查处违规违纪行为，确保邮政金融资金安全管理制度的落实，有效预防邮政金融资金案件发生，制订本规定。 第二条 本规定适用于各级邮政企业和邮政储蓄银行对邮政金融业务和网点、金库、运钞、自助机具、枪支弹药等安全防范工作的检查（以下简称安全检查）。 第三条 安全检查部门应当按照本规定，在各自的职责范围内进行安全检查。对违规违纪行为实施行政处理，应与违规违纪行为的事实、性质、情节以及危害程度相当，应遵循公平、公正、公开的原则。 本规定所称的安全检查部门，是指邮政企业的安全保卫部门、人力资源部门、服务质量监督部门（金融业务管理部门）等；邮政储蓄银行的个人业务部门、代理业务部门、国际业务部门、信贷业务部门、会计部门、审计部门、人力资源部门等。 第四条 对违规违纪人员的处理分为： （一）行政处理：诫勉谈话（领导人员适用）、通报批评、调离关键岗位、解除劳动合同。 　　（二）违规违纪考核。根据违规违纪责任的大小，按本规定扣减相关责任人绩效奖金或基本工资，扣除后当月绩效奖金或基本工资低于当地月最低工资标准的，则按最低工资标准支付，当月不够扣除的可分月进行。 　　以上处理可并处。 　　第五条 企业和银行安全检查部门因处理发生争议的，由同级邮政金融资金安全管理领导小组裁决。 　　第六条 对报告或者举报的违规违纪行为，安全检查部门应当受理；发现不属于自己管辖的，应当及时移送有管辖权的部门。 第二章 邮政企业各部门检查频次和内容 第七条 省（区、市）邮政公司安全保卫部门应每半年、市局安全保卫部门应每季度、县局安全保卫部门应每两月组织对下列内容至少检查一次。 一、对一类网点的检查内容： （一）网点及ATM、POS等自助机具的防盗、防抢设施达标和使用情况。 （二）网点及ATM、POS等自助机具的防盗、防抢防范制度、措施执行情况。 （三）防抢劫预案演练情况。 （四）防盗、防抢隐患整改情况。 二、对二类和代理网点的检查： （一）网点及ATM、POS等自助机具防盗、防抢设施的建设、使用、管理、维护保养情况。 （二）网点及ATM、POS等自助机具防盗、防抢防范制度、措施制定、执行情况，ATM装、取钞安全防范情况。 （三）对职工安全防范教育培训情况。 （四）防抢劫预案制定、组织演练情况。 （五）网点过夜现金的安全保管情况。 （六）防盗、防抢隐患整改情况。 三、对金库的检查： （一）金库（包括：守库室、点钞室、库内）安全防范设施安装、维护和管理情况。 （二）金库各项安全管理制度制定、执行情况。 （三）金库门锁具改造、使用和维护情况。 （四）守库人员的安全教育、培训、审查情况。 （五）防抢劫预案的制定和演练情况。 （六）金库守护和进出查验管理，进出金库人员登记，进库人员携带物品检查情况。 （七）对有权进入金库人员、提款手续的检验审核情况。 （八）点钞作业现场安全守护情况。 （九）点钞室、金库内部设备维修手续的履行情况。 （十）对金库入侵报警布防、撤防，以及与公安机关联网报警情况的检查。 四、对运钞的检查： （一）运钞工作管理情况，运钞车、押运员配备情况。 （二）运钞全过程的安全保卫情况。 （三）运钞时间、时限、线路安排情况。 （四）取送款员在运钞途中，对提款箱、运钞舱钥匙的保管情况。 （五）防抢、防盗应急预案演练情况，押运人员审核和管理情况。 （六）押运枪弹管理，防弹服、防弹头盔配备情况。 （七）运钞车乘员防弹衣、防弹头盔穿戴情况。 （八）对委托运钞工作进行监督检查。 五、检查保卫人员履职情况。 第八条 省（区、市）邮政公司人力资源部门应每年对市局综合检查一次；市局人力资源部门应每半年对县局综合检查一次；县局人力资源部门应每季度对所属网点综合检查一次。检查的主要内容： （一）邮政企业金融业务人员和安全保卫人员按规定配备情况。 （二）邮政企业储蓄从业人员行为排查考核办法、岗位轮换制度、近亲属回避制度、强制休假制度、警示教育制度，储蓄人员准入、退出等制度的制定、执行情况。 （三）邮政企业储蓄人员培训计划的制定、执行情况。 （四）了解和掌握邮政企业金融从业人员日常表现情况。 （五）邮政企业金融资金安全管理失职人员的责任查究情况。 第九条 省（区、市）邮政公司服务质量监督检查部门应每年对市局综合检查一次；市局服务质量监督检查部门应每半年对县局综合检查一次；县局服务质量监督检查部门每季度对所属网点综合检查一次。检查的主要内容： （一）邮政企业储蓄业务、服务质量监督检查各岗位人员履行职责的情况。 （二）二类和代理网点贪污、挪用、诈骗案件调查情况。 （三）邮政金融资金安全管理制度落实情况。