通过认证的治理：政府间基础信息互联互通的理论基石.pdf

2015 年7 月 总期第48 期 （中国改革系列报告NPE201504） 通过认证的治理： 政府间基础信息互联互通的理论基石 欧树军 （中国人民大学国家发展与战略研究院、国际关系学院） 1 人大国发院简介 国家发展与战略研究院（简称国发院）是由中国人民大学主办的独 立的校级核心智库。国发院以中国人民大学在人文社会科学领域的优势 学科为依托，以项目为纽带，以新型研究平台、成果转化平台和公共交 流平台为载体，组建跨学科研究团队对中国面临的各类重大社会经济政 治问题进行深度研究，以达到“服务政府决策、引领社会思潮、营造跨 学科研究氛围” 的目标。 国发院通过学术委员会和院务会分别对重大学术和行政事务进行 决策。目前由陈雨露教授担任院长，刘元春教授担任执行院长。 地址：北京市海淀区中关村大街59号 中国人民大学国学馆（紧邻新图 书馆） 电话：010 网站： http://NADS. Email: nads_ruc@126.com ，nads@ 2 目 录 摘 要4 一、 导论 国家治理对社会事实的渴求7 二、通过身份认证、财产认证的国家治理10 （一）从生命登记到人口普查10 （二）人的特征化14 三、国家治理对认证的依赖15 （一）以全国统一个人号码、全国数据库为基础的现代认证16 （二）认证对国家治理能力的提升17 四、结论 政府间互联互通与信息化时代的国家治理22 （一）政府间互联互通在信息时代遭遇的挑战22 （二）基础信息亟需在政府间互联互通24 （三）建构有效的现代认证体系26 参考文献30 3 摘 要 所谓“认证”就是在数据与人、物、事之间建立一一对应关系：某个 数字、编码、代码代表一个人，从而将这个人的身份、财产都相对固定 下来，整合起来，形成一个比其“物理人”更真实、更全面的“数字人” 。 当今中国正在发生深刻的大转型，这种大变局催生了人员、财富、 物质、技术、知识的大流动，进而正在改变社会结构、利益结构和权力 结构。但是，大流动本身及其所带来的种种结构型困境，让大社会变得 难以识别，进而难以治理。比如，一部分人在全国不同省份不断流动， 身份不固定。另一部分人的财产不清晰，动产不明，甚至连不长腿的不 动产都摸不清。房产税、累积财产税、遗产税、遗赠税等财产税严重滞 后，也就不难想象为什么官员财产难以公开。这种缺乏社会事实而导致 的模糊不清，扩大了少数人对抗国家权力扩张的可能性，同时也降低了 公共服务的便利度、供给率和均等化，进而影响绝大多数人的生活质量， 及其中一部分人的政治信任和体制认同。 这些问题很大程度上可以归结为“信息的不对称”及其所导致的“权 利或权力的不对称” ，不对称可能有三个源头：公民之于政府，政府之 于公民，政府部门之于政府部门。人们警惕政府掌握太多公民信息可能 诸多问题，但关节在于如果政府不掌握这些信息，就无法准确判断公共 利益、公共意志、公共福祉，也就无法向公民供给任何公共产品、公共 4 福利、公共服务。简言之，国家认证能力孱弱，不利于国家治理治理的 现代化。 作为权力运作的一种基础机制，认证以保障领土安全、社会秩序、 公民身份、公民权利、社会保障及官僚体制的理性化为目的，以大规模 的信息收集、储存、整合、区分和识别为手段，针对统计意义上的总体 人口，处理现代人的出生、教育、婚姻、身份、资格、职业、收入、财 产、荣誉、劣迹、流动、疾病、死亡等等行为、事务、轨迹，与强制、 汲取、濡化、再分配、统领和规管等国家基本制度发生关联。 一个不了解绝大多数人经济社会状况、基本需求和未来预期的政 府，不可能是一个负责任、及时回应的民主政府。要让政府负责任、及 时回应，首先要让它看