关于武汉当代科技产业集团股份有限公司发行18年度第一期超短融法律意见书.pdf

湖北珞珈律师事务所 关于武汉当代科技产业集团股份有限公司 发行2018 年度第一期超短期融资券的法律意见书 目录 一、发行主体资格3 （一）发行人具有法人资格3 （二）发行人是非金融企业4 （三）发行人是交易商协会会员4 （四）发行人历史沿革合法合规4 （五）发行人依法有效存续8 （六）发行人控股股东及实际控制人8 二、发行程序9 （一）本期发行已取得发行人内部决议通过9 （二）注册9 三、本期超短期融资券发行文件及发行有关机构 10 （一）募集说明书 10 （二）评级报告 10 （三）法律意见书 11 （四）审计报告 11 （五）主承销商 12 四、与本期发行有关的重大法律事项或潜在法律风险 12 （一）本期发行金额 12 （二）募集资金用途 13 （三）发行人治理情况 13 （四）发行人业务运营情况 15 （五）受限资产情况 17 （六）或有事项 19 （七）信用增进情况20 （八）投资者保护机制20 （九）需要说明的其他问题20 五、总体结论性意见21 1 湖北珞珈律师事务所 关于武汉当代科技产业集团股份有限公司 发行2018 年度第一期超短期融资券的法律意见书 关于武汉当代科技产业集团股份有限公司 发行2018 年度第一期超短期融资券的法律意见书 致武汉当代科技产业集团股份有限公司： 湖北珞珈律师事务所( 以下简称“本所”)受武汉当代科技产业集团股份有限 公司(以下简称“发行人”或“公司”)委托，就发行人发行2018 年度第一期超短 期融资券事宜 （以下简称“本期发行”）担任专项法律顾问，并授权为发行人本期 发行出具法律意见书。 本所就本期发行作出如下声明： 1、本所根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国银行法》、《银行间 债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等现行 有效之法律、行政法规和中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”） 发布的《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（以下简称“《业务指 引》”）、《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程》(以下简称“《业务 规程》”)、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以下简称 “《注册规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以 下简称“《信息披露规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务 规则》（以下简称“《中介服务规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工 具募集说明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”）等法律法规和规范性文件， 按照交易商协会规则指引以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精 神出具本法律意见书。 2、本所承诺已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行 法律、法规和规则指引发表法律意见；已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚 实信用原则，对本期发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证法律意见书 不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 2 湖北珞珈律师事务所 关于武汉当代科技产业集团股