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风险管理与轨道交通的关系 目 录 A、城市轨道交通工程风险评价 B、城市轨道交通工程风险管理 A、城市轨道交通工程风险评价 a、城市轨道交通工程风险特点 b、风险评价关注点 c、城市轨道交通工程主要风险 a、城市轨道交通工程风险特点 城市轨道交通工程一般穿越城市闹市区及交通干线，周边建筑密集、地下管线错综复杂、不明障碍物众多，对于上海地区，土层为饱和和淤泥质土和软塑粘性粘土，具高压缩性和高灵敏度。在动力作用下易产生流变现象，对隧道及基坑稳定有重要影响。 总之，城市轨道交通工程与一般地下工程相比，风险程度较大。 b、风险评价关注点 施工条件的复杂性评价 施工边界条件的可测性评价 应用的新技术新工艺的成熟性评价 施工组织设计的合理性评价 工期合理性评价 承包商（或分包商）的资质及管理水平评价 合同工程造价水平评价 c、城市轨道交通工程主要风险 城市轨道交通工程主要风险类型 c、城市轨道交通工程主要风险 1、围护结构失效风险 围护结构失效是城市轨道交通工程地下车站及明挖区间段施工常见的一种事故类型。主要表现形式包括： （1）施工顺序不当导致围护结构变形 （2）不明地质条件等导致围护结构倾倒 （3）基坑底部隆起或流沙 c、城市轨道交通工程主要风险 2、地面沉降事故 （1）围护结构变形导致临近地面沉降 （2）井点降水导致地面沉降 （3）盾构施工导致地面沉降 （4）矿山法暗挖施工导致地面沉降 c、城市轨道交通工程主要风险 3、火灾事故 （1）火灾导致混凝土结构受损 （2）火灾导致钢结构损坏 （3）火灾导致安装的设备损失 （4）火灾导致装饰结构损失 （5）火灾导致材料损失 c、城市轨道交通工程主要风险 4、高空坠落事故 大量的高空坠落事故主要源于起重设备事故 （1）起重机制动器失灵 （2）地面松软 （3）双机作业协调 （4）安装校正期间等 该事故一般可导致：起吊物损失、地面设施损失、其它第三者财产损失等。 c、城市轨道交通工程主要风险 5、风灾与水灾事故 损失特性为范围广，程度小。损失项目包括： （1）施工区安全围栏 （2）脚手架 （3）标志设施 （4）临时生产及生活设施 （5）基坑进水 （6）基坑淤积 B、城市轨道交通工程风险管理 风险过程管理相关方 管理的目的与作用 相关方利益协调 协调建议 管理程序 管理方案 a、风险管理的相关方 建设单位（或项目公司） 监理公司 承包商 保险人 b、管理作用与目的 在工程产品的形成过程中进行风险管理，降低事故概率及程度是工程相关方的共同目的： 承包商：保证施工生产的正常进行，提高管理水平及市场竞争力，降低自有财产损失； 建设方：如期获得工程的使用价值； 保险人：降低赔付率。 c、相关方利益的协调 尽管相关方利益具有一致性，但是由于各方的立场不同，在风险管理过程，也会出现以下利益冲突： 承包商可能的担心： 参与风险管理过程中的参与方增加，是否意味着承包商（被保险人）增加了 “婆婆”。 如果保险人参与风险管理过程，发现了承包商（被保险人）管理的漏洞，是否将影响由此直接造成的损失的赔付。 保险人（或其它委托人）提出的整改方案，是否会增加工程成本。 保险人或其它人不专业的风险管理建议是否会干扰施工生产的正常进行。 c、相关方利益的协调 被保险人（承包商）存在上述担心产生的后果是： 被保险人（承包商）不能积极提供相关资料或其它信息； 保险人（或其委托人）不能实际参与工程的实际风险管理过程； 制定的整改方案不能切实落实； 整改措施的绩效无法评价； 总的后果，风险过程管理流于形式，不能取得实际效果。 c、相关方利益的协调 如果保险人参与工程的风险管理过程，充分调动被保险人的积极性非常重要，需要采取必要的措施，形成保险人与被保险人相互主动配合，实现双赢或共赢的局面。 d、协调建议 对保险人的建议： 相信承包商是一个有经验的承包商，不能以承包商存在的重大管理缺陷或未尽相关义务为由，影响相关案件的赔偿； 理解施工方案的合理性，在风险管理角度上，施工方案的本质就是在成本与可靠度间的一个平衡。这个平衡点就是相关合同工程的报价水平。 通常不能希望承包商在一个较正常的报价水平基础上，而采用一个具有较高可靠度的施工方案。 d、协调建议 对被保险人的建议： 相信保险人是以更专业的角度参与风险过程管理，是对承包商自有的管理体系的加强及补充，而不是简单的监督。 承包商风险管理体系的建立与完善，并不意味着工程成本的增加，保险人关注部分与ISO质量体系是一致的。通过加强管理，在某些方面甚至会节约成本。 对于可能的整改措施费用：这些费用支出的最大受益者是承包商自己。 d、协调建议 对建设方及监理工程师的建议： 合理控制工程造价水平 以奖代法 e、管理程序 1、风险管理