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东海基金管理有限责任公司 东海中证社会发展安全产业主题指数型证券投资基金 招募说明书（更新） 2019 年第1 号 基金管理人：东海基金管理有限责任公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 二零一九年一月 东海中证社会发展安全产业主题指数型证券投资基金 招募说明书（更新） 重要提示 2015 9 21 2015 2158 本基金于 年 月 日经中国证监会证监许可 【 】 号文准予募集注册。本基金 2015 11 23 基金合同于 年 月 日生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基 金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金的过往业绩并不 预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本 基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、 经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风 险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中 产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。 本基金是指数基金，其特定风险包括标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的 指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险等。 投资有风险，投资人拟认购 （或申购）基金时应认真阅读本基金《招募说明书》与《基金 合同》等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承 受能力，并对于认购 （或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理 人提醒投资人基金投资要承担相应风险。 本招募说明书所载内容截止日为2018年11月23 日，有关财务数据和净值表现截止日为2018 年9月30 日 （财务数据未经审计）。 东海中证社会发展安全产业主题指数型证券投资基金 招募说明书（更新） 目 录 第一部分 绪言4 第二部分 释义5 第三部分 基金管理人9 第四部分 基金托管人17 第五部分 相关服务机构22 第六部分 基金的募集32 第七部分 基金合同的生效34 第八部分 基金份额的申购、赎回与转换35 第九部分 基金的投资45 第十部分 基金的业绩57 第十一部分 基金的财产59 第十二部分 基金资产的估值59 第十三部分 基金的收益与分配64 第十四部分 基金费用与税收65 第十五部分 基金的会计与审计68 第十六部分 基金的信息披露69 第十七部分 风险揭示75 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算78 第十九部分 基金合同的内容摘要80 第二十部分 基金托管协议的内容摘要101 第二十一部分 对基金份额持有人的服务112 第二十二部分 其他应披露事项114 东海中证社会发展安全产业主题指数型证券投资基金 招募说明书（更新） 第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式116 第二十四部分 备查文件117 东海中证社会发展安全产业主题指数型证券投资基金