个人投资者风险承受能力测试问卷.doc

地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼20层 邮编：100086 客服联系电话：010 直销联系电话：010 传真：010个人投资者风险承受能力测试问卷 您目前的个人及家庭财务状况属于以下哪一种： □无积蓄，有较大数额负债 □无积蓄，也无负债 □无负债，有一定积蓄 □无负债，有较为丰厚的积蓄并有一定的投资 □无负债，比较富裕且有较多的投资 您个人目前已经或者准备投资的基金金额占您或者家庭所拥有总资产的比重是多少：（备注：总资产包括但不限于存款、证券投资等） □0-10% □10-20% □20-50% □50-80% □80-100% 您的年收入是多少： □2万元以下 □2万元至5万元 □5万元至15万元 □15万元至50万元 □50万元以上 您计划中的基金投资期限是多长： □不确定 □少于1年 □1-3 年 □3-5 年 □5年以上 您是否有过股票与基金的投资经历，如有投资时间是多长： □没有 □有，但是少于 1年 □有，在 1－3年之间 □有，在3－5年之间 □有，长于5年 您投资基金主要用于什么目的： □平时生活保障，赚点补贴家用 □养老 □子女教育 □资产增值 □置业 您希望获得的年收益率是多少： □相当于储蓄存款收益率 □相当于通货膨胀率 □高于通货膨胀率，只要保值并略有增值即可 □接近或相当于股票市场平均收益率 □大大超过股票市场平均收益率 以下几种投资模式，您更偏好哪种模式： □最高收益5%，不亏损 □可能的最高收益15%，可能的最高亏损5% □可能的最高收益30%，可能的最高亏损15% □可能的最高收益50%，可能的最高亏损30% □可能的最高收益100%，可能的最高亏损60% 如果您的股票型基金投资暂时亏损了30％，你怎么办： □无法承受风险，准备赎回或卖掉 □3个月到6个月内如果还是亏损30％，就准备赎回或卖掉 □1年之内还是亏损30％，就准备赎回或卖掉 □2－3年之内都可以持有，等待机会 □没关系，可以长期持有，等待机会 您的家人或朋友认为您在基金投资中是什么样的风险承担者： □无法承受风险 □虽然厌恶风险但愿意承担一些风险 □在深思熟虑后愿意承担一定的风险 □敢冒风险，比较激进 □爱好风险，相当激进 投资者/监护人签字：___________________ 二、基金销售网点填写调查问卷结果： 类型 □保守型 □稳健型 □积极型 得分区间 20-40 41-60 61-100 请用黑色、蓝色钢笔或签字笔填写。选择项目请在“○”内划 “√”，涂改无效。 开 放 式 基 金 业 务 申 请 表 (个人投资者专用) 业务申请类型： 新开： ●公募基金开户 带*为必填项 基本信息 投资人名称 * 代办人名称 证件类型 * ○身份证 ○军官证 ○士兵证 ○其他 证件号码 * 开户银行 * 银行账号 * 投资人/联系人信息 通讯地址 *