华软件股份公司关于发行股份购买资产申请材料补正.PDFVIP

华软件股份公司关于发行股份购买资产申请材料的补正 华泰联合证券有限责任公司 华泰联合证券有限责任公司 关于北京立思辰科技股份有限公司 关于北京立思辰科技股份有限公司 发行股份购买资产 发行股份购买资产 之 之 补充独立财务顾问报告 （一） 补充独立财务顾问报告 （一） 签署日期：二〇一一年八月 签署日期：二〇一一年八月 2-4-0 关于北京立思辰科技股份有限公司发行股份购买资产之补充独立财务顾问报告（一） 声明与承诺 华泰联合证券有限责任公司（以下简称“本独立财务顾问”）受北京立思辰 科技股份有限公司（以下简称“立思辰”、“上市公司”或“公司”）委托，担任 本次发行股份购买资产的独立财务顾问。 立思辰于2011 年5 月25 日收到中国证券监督管理委员会下发的中国证券监 督管理委员会【110507】号《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》， 本独立财务顾问根据贵会要求对《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通 知书》提出的相关问题进行了核查并出具《华泰联合证券有限责任公司关于北京 立思辰科技股份有限公司发行股份购买资产之补充独立财务顾问报告（一）》（以 下简称“本补充独立财务顾问报告”）。 本补充独立财务顾问报告系依据《重组管理办法》、《重组规定》、《格式准则 第26 号》、《财务顾问业务指引》、《财务顾问业务管理办法》、《上市规则》和深 交所颁布的信息披露业务备忘录等法律法规的要求，按照证券行业公认的业务标 准、道德规范，本着诚实信用、勤勉尽责的态度，通过尽职调查和对上市公司相 关申报和披露文件审慎核查后出具，以供中国证监会、深交所及有关各方参考。 作为本次交易的独立财务顾问，对此提出的意见是在假设本次交易的各方当 事人均按相关协议的条款全面履行其所有义务并承担其全部责任的基础上提出 的，本独立财务顾问特作如下声明： 1、本独立财务顾问与本次交易各方无任何关联关系。本独立财务顾问本着 客观、公正的原则对本次交易出具本补充独立财务顾问报告。 2 、本补充独立财务顾问报告所依据的文件、材料由相关各方向本独立财务 顾问提供，相关各方对所提供资料的真实性、准确性、完整性负责，相关各方保 证不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对所提供资料的合法性、真 实性、完整性承担个别和连带责任。本独立财务顾问出具的核查意见是在假设本 次交易的各方当事人均按相关协议的条款和承诺全面履行其所有义务的基础上 提出的，若上述假设不成立，本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。 2-4-1 关于北京立思辰科技股份有限公司发行股份购买资产之补充独立财务顾问报告（一） 3、截至本补充独立财务顾问报告出具日，华泰联合证券就立思辰本次重大 资产重组事宜进行了审慎核查。本补充独立财务顾问报告仅对已核实的事项提供 核查意见。 4 、华泰联合证券同意将本补充独立财务顾问报告作为立思辰本次重大资产 重组的法定文件，报送相关监管机构，随重组报告书上报中国证监会和深圳证券 交易所并上网公告。 5、对于对本补充独立财务顾问报告至关重要而又无法得到独立证据支持或 需要法律、审计、评估等专业知识来识别的事实，本独立财务顾问主要依据有关 政府部门、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构及其他有关单位出具的意 见、说明及其他文件做出判断。 6、本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本补充独立 财务顾问报告中列载的信息和对本补充独立财务顾问报告做任何解释或者说明。 7、本补充独立财务顾问报告不构成对立思辰的任何投资建议，对投资者根 据本报告所做出的任何投资决策可能产生的风险，本独立财务顾问不承担任何责 任。本独立财务顾问特别提请广大投资者认真阅读立思辰董事会发布的 《北京立 思辰科技股份有限公司发行股份购买资产报告书（草案）》和与