外资参股基金管理公司设立规则（证监会9号令）资料.docVIP

外资参股基金管理公司设立规则 中国证券监督管理委员会令 第9号 现发布《外资参股基金管理公司设立规则》，自2002年7月1日起施行。 ? 　　　　　　　　主　　席　　周小川 　　　　　　　　　　　　 二○○二年六月一日 　　第一条　为了适应证券市场对外开放的需要，加强对外资参股基金管理公司的监督管理，明确外资参股基金管理公司的设立条件和程序，根据《公司法》和《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）的有关规定，制定本规则。 　　第二条　本规则所称外资参股基金管理公司包括境外股东受让、认购境内基金管理公司股权而变更的基金管理公司，或者境外股东与境内股东共同出资设立的基金管理公司。 　　第三条　中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）负责对外资参股基金管理公司的审批和监督管理。 　　第四条　外资参股基金管理公司的组织形式为有限责任公司。 　　外资参股基金管理公司的名称、注册资本、组织机构的设立及职责，应当符合《公司法》、《暂行办法》和中国证监会的有关规定。 　　第五条　外资参股基金管理公司应当符合《暂行办法》和中国证监会规定的条件。 　　第六条　外资参股基金管理公司的境外股东，应当具备下列条件： 　　（一）为依其所在国家法律设立，并合法存续的金融机构，近三年未受到证券监管机构和司法机关的重大处罚； 　　（二）所在国家具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中