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合规检查管理办法 版次：A/0 编号： 第 PAGE 11 页 共 NUMPAGES 15 页 SUBJECT \* Caps \* MERGEFORMAT XX银行制度 合规检查管理办法 文件编号：XXXXXXXXX-XXXX 编制部门：合规管理部 审 核： 批 准： 版 次 号：A/0 生效日期： 年 月 日 目 录 TOC \o 1-3 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc287448717 修改记录 PAGEREF _Toc287448717 \h 3 HYPERLINK \l _Toc287448718 第一章 总则 PAGEREF _Toc287448718 \h 4 HYPERLINK \l _Toc287448719 第二章 组织与职责 PAGEREF _Toc287448719 \h 5 HYPERLINK \l _Toc287448720 第三章 检查内容与形式 PAGEREF _Toc287448720 \h 6 HYPERLINK \l _Toc287448721 第四章 检查程序 PAGEREF _Toc287448721 \h 7 HYPERLINK \l _Toc287448722 第一节 检查准备 PAGEREF _Toc287448722 \h 7 HYPERLINK \l _Toc287448723 第二节 检查实施 PAGEREF _Toc287448723 \h 8 HYPERLINK \l _Toc287448724 第三节 分析评价 PAGEREF _Toc287448724 \h 8 HYPERLINK \l _Toc287448725 第四节 整改 PAGEREF _Toc287448725 \h 9 HYPERLINK \l _Toc287448726 第五章 档案管理与保密 PAGEREF _Toc287448726 \h 10 HYPERLINK \l _Toc287448727 第六章 奖励与问责 PAGEREF _Toc287448727 \h 10 HYPERLINK \l _Toc287448728 第七章 附则 PAGEREF _Toc287448728 \h 11 修改记录 版次号 生效日期 修改原因 A/0 制度文件A版 ，首次发布 总则 为了加强XX银行（以下简称“本行”）合规检查管理工作，提高检查质量和效果，保障各项业务安全稳健运行，特制定本办法。 本办法所称合规检查，是指对本行经营管理活动是否符合法律、规则和准则要求所进行的检查。 本办法所称法律、规则和准则，是指适用于本行经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。 合规检查应严格以法律、法规、准则为依据，以风险为导向，确保客观公正和实效。合规检查工作应遵循以下基本原则： 全面性原则。合规检查工作应覆盖本行所有机构和部门的各类经营管理活动； 分工协作原则。合规检查是合规风险管理整体流程中的一个重要环节，在合规检查工作中，各相关部门应当各司其职、相互协作，确保检查工作与整体流程相协调； 灵活性原则。在保证合规检查独立性的前提下，合规检查可采取多种形式开展，既可以合规管理部门牵头进行合规的常规、专项检查，也可作为业务检查的一部分内容，与其他业务检查相结合，节约检查成本，避免工作重复； 动态管理原则。根据合规风险的变化，合规检查人员应动态调整合规检查方式，合理调配合规检查资源，根据合规风险程度的高低和检查工作的侧重点，合理设定合规检查的频率和力度。 本办法适用于本行的合规检查工作。 组织与职责 合规检查由合规管理部门牵头组织，各业务条线、职能部门配合，分工协作、齐抓共管。 合规管理部门在合规检查中的主要职责有： 牵头、组织、协调和综合管理合规检查工作； 审查各业务部门合规检查方案； 抽查各部门合规检查质量和整改效果； 综合分析和评价各部门合规检查的结果，向高管层汇报。 各部门在合规检查中的主要职责有： 根据每年合规工作计划完成合规工作的常规检查、专项检查； 配合检查，提供有关业务数据、资料，并确保真实、完整、准确和报送及时； 完成检查发现问题的质询说明，并提供所附资料； 完成对检查发现问题的整改工作并反馈整改情况。 检查内容与形式 合规检查是对各业务条线、职能部门的经营管理活动对法律、规则和准则的遵守、执行情况进行的检查监督。 本行应重点对新产品、新业务、新客户开发，制度的制定与修订，对外签订合同，各机构日常运营中的合规性以及对现有规章制度执行情况进行检查。 合规检查分为常规检查、专项检查： 常规检查是指根据年度工作计划开展的全面合规检查工作； 专项