杭州智诺科技股份有限公司融资管理制度.PDF

公告编号：2018-017 证券代码 ：837181 证券简称：智诺科技 主办券商：中信建投 杭州智诺科技股份有限公司 融资管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 第一章 总 则 第一条 为规范杭州智诺科技股份有限公司 (以下简称 “公司”) 的 融资行为，加强融资管理和财务监控，降低融资成本，有效防范财务 风险，保障公司及公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规、规范性文件及《公司章 程》的相关的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称融资系指公司为日常生产经营、项目投资所需向 金融机构或其他机构及个人筹集资金的活动，包括但不限于短期借款、 长期借款、银行票据贴现、信用证业务等。公司直接融资行为，如定 向发行股票等，不适用本制度。 第三条 公司融资活动应当符合公司战略规划和经营计划，公司融资 应遵循以下原则： (一) 统一性原则：公司对融资实行统一管理，对融资进行风险控； (二) 效益性原则：公司各级机构应当合理采用融资方式，提高融资 资金的效益性，充分利用各级政府及行业优惠政策，积极争取低成本 公告编号：2018-017 证券代码 ：837181 证券简称：智诺科技 主办券商：中信建投 融资渠道； (三) 安全性原则：权衡资本结构(权益和负债比重)； (四) 适量性原则：慎重考虑偿债能力，避免出现到期不能清偿债务 的情形； (五) 合法性原则：公司融资活动必须遵守国家的有关法律、法规、 规章，接受国家宏观调控。 第四条 本制度适用于公司及公司所属全资子公司、控股子公司（以 下简称子公司）的一切融资行为。 第二章 融资管理机构及职责 第五条 公司股东大会、董事会和董事长为公司融资活动的决策机构， 各自在其权限范围内，对公司的融资活动做出决策。 第六条 公司财务部门负责融资结构分析；负责公司融资的策划、论 证、实施及跟踪管理；负责对资金使用效果进行财务评价及效益评估； 负责相关融资文件的收集、整理、保管、归档。 第七条 公司财务部对融资活动进行不定期总结，并对融资结果进行 评价。 第八条 公司负责办理融资业务的人员应当具备必要的融资业务专业 知识和良好的职业道德，熟悉国家有关法律法规及证券、金融业务。 第三章 融资计划制定及审批权限 公告编号：2018-017 证券代码 ：837181 证券简称：智诺科技 主办券商：中信建投 第九条 公司财务部门根据公司的经营情况及资金需求，将融资计划 报总经理审查，融资计划应至少列明融资的规模、期限、用途等内容。 第十条：单笔融资金额 占最近一期经审计净资产 20%以上或资产负债 率超过 50%后的新增融资(净资产和资产负债率均以公司合并财务报 告 口径为准,下同)，由董事会审批。 第十一条 下列融资事项由董事会审议后提请股东大会批准：单笔融 资金额 占最近一期经审计净资产 50%以上或资产负债率超过 70%后的 新增融资。 第十二条 除应当提交董事会和股东大会审议的对外融资事项外，其 他融资事项由总经理审批。如合作金融机构需要提供董事会或股东会 决议的，则按公司董事会或股东会议事规则办理。 第四章 融资计划的实施及管理 第十三条 属于银行借款的，由法定代表人或其授权代表在公司与金 融机构签订的借款合同上签字后，向银行办理借款。 第十四条 向其他机构或个人借入资金的，由法定代表人或其授权代 表在相关的借款文件上签字后，由财务部门办理。 第十五条 通过商业信用筹集资金，商业汇票和票据贴现业务由财务 部门负责办理。商业信用形成的应付款项，应由财务部门按照审批程 序申请，经审批同意后办理付款。 第十六条 通过租赁方式筹集资金，由公司有关部门组织对设