物质资本与人力资本投资效率研究.docx

物质资本与人力资本投资效率研究 【摘 要】 文章运用VRS模型与DEA-Malmquist 指数法分别对物质资本投资、人力资本投资效率进行分析。 从静态来看，2011年，郑州、平顶山和济源的DEA单元有效; 郑州、洛阳、平顶山、安阳的规模效率为1,除南阳外，其 他地区均处于规模效率增加阶段；综合效率为0. 889,属于 轻度无效。从长期动态来看，全要素生产率指数的变动主要 是由于技术进步的影响，规模效率和纯技术效率指数均为lo 可以从推行培训费用比例分摊制、设置劳动力转移就业信息 平台、培育农村市场和完善农村基础建设及社会保障制度方 面提升人力资本和物质资本效率。 【关键词】DEA-Malmquist指数法；VRS模型；人力 资本；物质资本 一、引言 无论是亚当?斯密、大卫?李嘉图等为代表的古典经济 学理论，还是以欧文?费雪、西奥多?威廉?舒尔茨等为代 表的现代经济学理论，都阐述物质投资和人力投资对经济增 长的作用。20世纪40年代，哈罗德和多玛在对凯恩斯理论 批判继承的基础上提出经济增长理论；20世纪50年代，罗 伯特?索罗将人口增长和技术进步等外部因素纳入其中，创 立外生经济增长模型，但是，该模型仍然将物质资本与人力 资本等同化。之后，罗默提出内生经济增长模型，将技术水 平作为一个独立的变量引入模型。卢卡斯则首次将人力资本 与物质资本区别对待，提出人力资本溢出模型。关于物质资 本和人力资本的研究引起了学界的关注。Adrian (1998)运 用匹配模型、帕累托最优原理对双向物质资本和人力资本投 资的效率进行分析。王金营(2005)在卢卡斯人力资本外部 性模型基础上构建有效劳动模型。Ding (2008)运用贝叶斯 模型分析物质资本和人力资本在经济增长中的作用。刘军等 (2012)运用DEA方法，以全国29个样本省份为实证对象, 构建区域人力资本投资效率的评价指标体系，并进行区域人 力资本投资效率的评价研究。在前人研究基础上，本文运用 DEA-Malmquist指数法和建立VRS模型，结合河南省域物质 资本与人力资本的投资效率现状进行分析，从而分析提高河 南物质资本与人力资本利用率的途径。 二、理论与方法 数据包络分析法 数据包络分析法(DEA)由Charnes, Cooper (1978)首 次提出，它是纯技术性、非参数的，能够同时处理多个变量 的输入与输出。Charnes, Cooper最先创建规模报酬不变的 CRS 模型，Banker, Charnes and Cooper (1984)在此基础 上，提出规模报酬变化的VRS模型。对于DEA有效性的评价 可以表述为： 在DEA的CRS和VRS模型中，相同的是都测算了纯技术 效率和规模效率，不同的是VRS模型是对CRS的改进，其中 分析计算了技术效率、纯技术效率和规模效率三者之间的关 系为：OC=OV*OSo （二）Malmquist 指数 Malmquist 指数由 Malmquist （1953）首先提出，1982 年，Caves, Christensen 和 Diewert 将 Malmquist 引入 DEA 中阐述经济理论中用指数来测算投入产出效率的方法。 三、实证分析 （一）模型设计与变量选择 在选用DEA模型时，选取固定资本投资和人力资本投资 作为投入指标，地区生产总值GDP作为产出指标，具体数据 来源于《河南统计年鉴1978—2012年》（表1）。 本文选取河南省1978—2011年间物质资本、人力资本 和经济发展为研究对象，分析二者的效率。 地区生产总值（GDP） 由于统计年鉴上所给出的名义GDP是按照当年价格水平 计算，因此，将名义GDP以1978年不变价计算，从而得出 各年地区实际GDP。 物质资本投资 物质资本投资是指在各行业的固定资本投资情况，以全 社会固定资产投资指标来替代。对固定资本投资存量的计算 米用永续盘存法，计算公式为：Kt=Kt_l （1- 6 t） +Ito为 了消除长期价格波动造成的影响，采用1978年不变价换算。 此外，考虑到固定资产折旧，设定折旧率为9.6% （张军等， 2004）o 3?人力资本投资 本文中采用教育年限法对人力资本存量进行估算，计算 公式为：。其中，Ht代表总人力资本存量；HEit代表第t年 i层次学历的人数;hi代表i学历水平劳动者受教育的年限。 对受教育年限的界定，采用河南省各学历获得年限，大学及 以上为16年，高中为12年，初中为9年，小学为6年，文 盲半文盲为1年。 4. KM0检验和Bartlett球形度检验 运用相关性矩阵分析，采用最大方差法进行旋转，抽取 三个因子，检验结果KM0值为0. 721, Bartlett的球形度检 验近似卡方为153. 240,显著性水平Sig=0. 000 开封、