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第一章 一、填空题 1.投资银行在英国被称为 2.1933年美国国会通过了著名的 《银行法》 ，明确规定将投资银行业务与商业银行业务分开。 3.随着世界经济一体化的进程加快，投资银行业逐渐呈现的发展趋势包括能化 和 集中化 。 4.投资银行和商业银行的业务本源不同，业务范围也各有侧重。在融资方式上，商业银行属于 间接融资 ，而投资银行属于 直接融资 。 5.投资银行的主要功能包括、、和进产业集中 。 二、不定项选择题 1.投资银行的早期发展主要得益于（ A ） A.贸易活动的日趋活跃 4.现代意义上的投资银行起源于（ D ） D.欧洲 5.以下属于投资银行的功能的是（ ABCD ） A.媒介资金供需 B.构造证券市场 C.促进产业整合 D.优化资源配置 6.证券市场由（ ABD ）主体构成。 A.证券发行者 B.证券投资者 D.投资银行 7.以下属于混业经营运作的前提条件是（ ABCD ） A.银行本身具备较强的风险意识 B.银行具备有效的内控约束机制 C.当局的金融监管体系完善高效 D.法律框架健全 8.根据承销过程中所承担的责任和风险的不同，承销方式一般包括（ ACD ） A.包销 C.代销 D.余额包销 9.兼并是指（ AB ） A.两个或多个以上的企业结合后创立一家新企业 B.一家企业吸收另外一家或几家企业的行为 三、判断题 1.银证混业经营、混业管理是综合型模式的最本质特点。 （ √ ） 2.当前我国金融体制采用的是混业经营的发展模式。 （ × ） 3.商业银行与投资银行业务的交叉是必然趋势。 （ × ） 4.做市商是委托代理商，他们通过实际的或电子证券交易互相报价，按照客户提出的价格为他们（证券的买者或卖者）的交易提供服务，只收取佣金而不承担价格或利率变动风险。（ × ） 5.投资银行的本源业务是资产管理。（ × ） 第二章 一、填空题 1.现代投资银行的组织形式有 2.投资银行组织结构的原则 3.投资银行组织结构的分类包括织、多维立体组织 4.现代公司制的投资银行包括 5.投资银行的发展模式包括和 二、不定项选择题 1.国际投资银行的组织机构的模式大致可分为（ BD ）类型。 B.欧洲模式 D.美国模式 2.与合伙制，尤其是家庭式合伙制相比，现代公司制的优点在于（ ABCD ） A.公司的法人功能 B.公司的管理现代化优点 C.公司的集资功能 D.建立有效的激励机制，防止道德风险的产生 3.投资银行的组织结构原则包括（ ABCD ） A.统一指挥的作用 B.合理的管理幅度原则 C.权责对等原则 D.专业化和弹性原则 4.投资银行事业部的缺点是（ ABCD ） A.机构重叠 B.人员配备过多 C.以局部利益为重 D.设备、设施重复购置 5.投资银行内部结构层次有（ ABC ） A.决策层 B.职能层 C.投资银行的业务部门 6.资本市场部门包括（ ABCD ） A.项目融资部门 B.高收益债券部门 C.掉期交易部门 D.资产证券化部门 7.投资银行采用综合型模式的国家有（ ABCD ） A.奥地利 B.德国 C.瑞士 D.比利时 8.金融控股公司的特点是（ ABC ） A.集团控股，联合经营 B.法人分业，规避风险 C.财务并表，各负盈亏 9.确定管理幅度应从（ ABC ）三方面考虑。 A.工作能力 B.工作内容和性质 C.工作条件 10.金融控股公司的潜在风险是（ ABC ）。 A.系统风险 B.内幕交易和利益冲突 C.财务杠杆比率过高 三、判断题 1.直线制是一种最早也是最简单的组织形式，是从下到上实行垂直领导，下属部门只接受一个上级的指令，各级主管负责人对所属单位的一切问题负责。 （ × ） 2.职能制的组织结构是否能够取得成功，关键取决于管理人员的素质、综合能力、管理风格和沟通技巧。 （ √ ） 3.事业部的经营原则是集中经营、分散决策。 （ × ） 4.风险管理部门专门从事风险资本业务，不仅接受创业企业的融资委托，还主动寻找新兴的创业企业进行投资。 （ × ） 5根据国际通行的会计准则，控