泸州老窖股份有限公司投资者关系管理制度资料.pdfVIP

泸州老窖股份有限公司 投资者关系管理制度 （本制度于2007 年12 月27 日经公司 五届董事会第十六次会议审议通过） 第一条 为加强泸州老窖股份有限公司（以下简称“公司”）与投 资者之间的信息沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司诚 信自律、规范运作，提升公司的投资价值，实现公司价值最大化和股 东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 公平信息披露指引》、《泸州老窖股份有限公司章程》、《泸州老窖股份 有限公司信息披露制度》及其它法律法规、规章制度，结合公司实际 情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指上市公司通过各种方式的投资者关 系活动，加强与投资者和潜在投资者(以下统称投资者)之间的沟通， 增进投资者对上市公司了解的管理行为。 第三条 投资者关系管理的基本原则： 1、在遵守国家法律法规及中国证券监督管理委员会、深圳证券 交易所相关规定的前提下，充分披露公司生产经营信息。 2、公平、公正、公开原则，平等对待全体投资者，保障所有投 资者享有知情权及其他合法权益； 公司（包括其董事、监事、高级 管理人员及其他代表公司的人员，下同）在发布非公开重大信息(指 1 未在中国证监会指定媒体上公开披露的重大信息)时，必须向所有投 资者公开披露，以使所有投资者均可以同时获悉同样的信息。公司在 进行投资者关系活动时，不得以任何形式披露、透露或泄露非公开重 大信息，只能以已公开披露信息和非公开非重大信息作为交流内容； 否则，公司应立即公开披露该非公开重大信息。 3、应遵循诚实信用原则，客观、真实、准确、完整地介绍和反 映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。 4、公司应本着高效率、低成本的原则举办各类投资者关系活动， 应充分应用互联网等现代科技手段。 第四条 本制度第三条所称重大信息是指对上市公司股票及其 衍生品种（以下统称证券）交易价格已经或可能产生较大影响或影响 投资者决策的信息，包括但不限于： 1、与《上市规则》第 9.2 条、第 11.8.2 条、第 11.8.3 条规定 事项有关的信息； 2、与上市公司业绩、利润等事项有关的信息，如财务业绩、盈 利预测和利润分配及公积金转增股本等； 3、与上市公司收购兼并、重组、重大投资、对外担保等事项有 关的信息； 4、与上市公司股票发行、股票回购、股票拆细等事项有关的信 息； 5、与上市公司经营事项有关的信息，如开发新产品、新发明、 新的顾客群和新的供应商，订立未来重大经营计划，获得专利、政府 部门批准，签署重大合同； 2 6、与上市公司重大诉讼和仲裁事项有关的信息。 第五条 投资者关系管理的目的： 1、通过充分的信息披露，加强与投资者的沟通，加深投资者对 公司的了解和认同； 2、形成尊重投资者的企业文化； 3、促进公司诚信自律、规范运作； 4、投资者关系管理的最终目标是实现公司价值最大化和股东利 益最大化。 第六条 公司与投资者沟通的内容包括： 1、公司的发展战略； 2、公司的经营、管理、财务及运营过程中的动态信息，主要 包括：公司的生产经营、新产品或新技术的研究开发、重大投资决策、 重大重组、对外合作、财务状况、经营业绩、股利分配、管理层变动、 管理模式及其变化、股东大会决议、董事会决议等。 3、企业文化； 4、投资者关心的与公司相关的其它信息。 第七条 公司与投资者沟通的方式包括但不限于： 1、信息披露 2、股东大会； 3、公司网站； 4、分析师会议或说明会； 5