美盈森：募集资金管理制度（xxxx年9月）资料.pdfVIP

募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市美盈森环保科技股份有限公司（以下简称“公司” ）募集资金的 存放、使用和管理，保证募集资金的安全，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称“ 《公司法》” ）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“ 《证 券法》” ）、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》等法 律、法规及规范性文件的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条本制度所称募集资金，是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股 票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、发行权证 等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师 事务所审验并出具验资报告。公司对募集资金的管理遵循专户存放、规范使用、如实披 露、严格管理的原则。 第四条公司董事会负责建立健全募集资金管理制度，确保本制度的有效实施，及时 披露募集资金的使用情况，做到募集资金使用的公开、透明和规范。 第五条募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应 当确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度的规定。 1 公司董事会对募集资金的使用和管理负责，公司独立董事、监事会和保荐人对募集 资金的管理和使用行使监督权。 第二章 募集资金专户存储 第六条公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户（以下简称“专户” ）集中管 理，募集资金专户数量不得超过募集资金投资项目的个数。 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。 公司因募投项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应事先向深圳证券交 易所提交书面申请并征得深圳证券交易所同意。 第七条公司开设多个募集资金专用银行帐户的，应当按同一募集资金运用项目的资 金在同一专用帐户存储的原则进行安排。 第八条公司应当在募集资金到位后1 个月内与保荐人、存放募集资金的商业银行 （以下简称“商业银行” ）签订三方监管协议（以下简称“协议” ）。协议至少应当包括以下 内容： 一、公司应当将募集资金集中存放于专户中； 二、公司一次或12 个月内累计从专户中支取的金额超过1,000 万元或募集资金总额 扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额” ）的5%的，公司及商业银行应当及时 通知保荐人； 三、商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐人； 2 四、保荐人可以随时到商业银行查询专户资料； 五、公司、商业银行、保荐人的违约责任。 公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内容。 上述协议在有效期届满前因保荐人或商业银行变更等原因提前终止的，公司应当自 协议终止之日起1 个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案后 公告。 第九条公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及时向保荐人出具 对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐人查询与调查专户资料情形的， 公司可以终止协议并注销该募集资金专户。 第十条公司财务部必须定期核对募集资金的存款余额，确保账实相互一致。 第三章 募集资金使用 第十一条公司对募集资金的使用必须符合有关法律、行政法规和规范性文件的规 定。募集资金应按照招股说明书或募集说明书所列用途使用，未经股东大会批准不得改 变。闲置募集资金在暂时补充流动资金时，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不 得通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司 债券等的交易。 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金。出现严重影 响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告深圳证券交易所并公告。 3 第十二条公司