2019年第一次临时股东大会的法律意见书-利德曼.PDF

北京国枫律师事务所 关于北京利德曼生化股份有限公司 2019 年第一次临时股东大会的法律意见书 国枫律股字[2019]A0029号 致：北京利德曼生化股份有限公司 北京国枫律师事务所（以下简称“本所”）接受北京利德曼生化股份有限公 司（以下简称“公司”）的委托，指派律师出席公司2019 年第一次临时股东大会 （以下简称“本次股东大会”），并出具本法律意见书。 本所律师根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人 民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国证券监督管理委员会发布的《上 市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《深圳证券交易所上市公 司股东大会网络投票实施细则》（以下简称“《网络投票细则》”）、《律师事务所从 事证券法律业务管理办法》（以下简称“《从业办法》”）等相关法律、法规和规范 性文件及《北京利德曼生化股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有 关规定出具本法律意见书。 本所律师已经按照《股东大会规则》的要求对公司本次股东大会的真实性、 合法性进行查验并发表法律意见；本法律意见书中不存在虚假、误导性陈述及重 大遗漏。 本法律意见书仅供公司本次股东大会之目的使用，不得用于其他任何目的。 本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件公告，并依法对 本法律意见书承担责任。 根据《证券法》第二十条第二款、《股东大会规则》第五条、《网络投票细则》 和《从业办法》的相关要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽 1 责精神，本所律师对公司提供的有关文件和有关事项进行了核查和验证，现出具 法律意见如下： 一、 本次股东大会的召集、召开程序 （一）本次股东大会的召集 经查验，本次股东大会由公司第四届董事会第七次会议决定召开并由董事会 召集。公司董事会分别于2019 年 1 月4 日及2019 年1 月22 日在中国证监会指 定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（ ）公开发布了《北 京利德曼生化股份有限公司关于召开2019 年第一次临时股东大会的通知》以及 《北京利德曼生化股份有限公司关于召开2019 年第一次临时股东大会的提示性 公告》，上述通知及公告载明了本次股东大会现场会议召开的时间、地点，网络 投票的时间及具体操作流程，股东有权亲自或委托代理人出席股东大会并行使表 决权，有权出席本次股东大会股东的股权登记日及登记办法、联系地址、联系人 等事项，同时列明了本次股东大会的审议事项并对有关议案的内容进行了充分披 露。 （二）本次股东大会的召开 公司本次股东大会以现场投票表决和网络投票表决相结合的方式召开。 本次股东大会的现场会议于2019 年1 月24 日（星期四）下午13:00 在北京 市北京经济技术开发区兴海路5 号公司二层会议室如期召开，由公司副董事长钱 震斌先生主持。本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体 时间为2019 年1 月24 日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交 易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2019 年 1 月 23 日下午15:00 至2019 年1 月24 日下午15:00 期间的任意时间。 经查验，公司本次股东大会召开的时间、地点、方式及会议内容与会议通知 所载明的相关内容一致。 2 综上所述，公司本次股东大会的召集和召开程序符合现行有效的有关法律、 法规、规范性文件及《公司章程》的规定。 二、 出席会议人员的资格合法有效 （一）本次股东大会召集人的资格 经查验，公司本次股东大会由公司第四届董事会第七次会议决定召集并发布 公告通知，本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人的资格符合《公司法》、 《股东大会规则》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。 （二）出席现场会议的人员的资格 根据出席本次股东大会现场会议股东的签名、授权委托书、截至本次股东大 会股权登记日的股东名册以及相关股东身份证明文件，出席本次股东大会的股东 （股东代理人）共计5 人，代表公司股份96,813,90