用友风控信息系统的概述.docVIP

可编辑版 Word完美格式 风控信息系统概述 1. 0风控信息系统总述 风控信息系统主要由关键指标监控管理、风险流程管理、内控及自我评估管理、知识库管理等模块构成，本系统是风险及内控的流程操作系统、风险及内控的知识库和公司季度运营报告管理发布平台。其功能架构图如下： 图 1 风险管理及内控评估系统架构图 1.2 各功能模块概述 一、个人办公管理 个人办公管理是风控管理人员的个人办公平台，主要包括个人待办事项、已办事项、消息平台、学习园地等。 通过系统消息与外部邮件系统集成，形成风控系统内部交流通过机制。 二、信息统计管理 信息统计管理是风控参与人员、执行者和管理人员对风险及内控评估结果信息的查询分析平台，风险管理人员根据职责和系统权限可以创建公司季度运营报告（风险管理委员会和审计委员会），季度运营报告包括了风险运营指标、内部控制和风险评估管理等企业运行主要方面的内容。 风险运营报告： 三、风险流程管理 风险流程管理是风控参与者、责任部门和风险管理部门对风险及风险事件的流程处理平台。各职能部门均可以登记已识别或未识别的风险及风险事件，并逐级上报审核风险及风险事件。风险管理部门根据业务部门上报的风险及风险事件进行风险及风险事件的识别、评估和确认，对确认的风险及风险事件进行初始信息评估并明确风险管理的行动计划或方案并落实责任部门。相关