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贸易政策简讯 September 2016 矿物产品出口：有助于整体经济增长  几乎所有消费品都包含采矿部门的产品：一部手机可能包含50 种不同的矿物和金属 …但没有哪个国家能够自给自足，提供所有这些材料。  一些矿物出口国高度依赖出口 …但采矿并不能创造许多工作机会。  一些国家限制未加工矿物的出口，试图支持或建立将会创造工作机会的下游加工产 业，或者仅仅是为政府征税。 … 但经合组织的分析表明，限制出口并非实现这些关键政策目标的最佳方式； …对于使用这些矿物生产消费品的企业来说，限制出口会提高生产成本，增加延期的 情况。  智利和博茨瓦纳等一些国家并未采取限制性的贸易政策，但是依然利用本国矿产资源 实现了广泛的经济增长。  智利实施了一个适用于所有企业的透明、稳定和均衡的监管框架，着重税收、投资和 贸易政策。  如何使用采矿部门的收入与征收多少税收同样重要。博茨瓦纳将从大量钻石储备上征 得的税收全部投资于本国人民的医疗，教育及基础设施当中。  减少矿物市场不可预测性，通报此类贸易政策的实施情况将是的第一步。 在一些国家，矿产资源代表着巨大的财富。有些情况下，这类产品的出口超过了所有其他出口 的总和。资源丰富并非总是带来持续的经济增长和发展：它也会产生负面影响，有时被称之为 “资源诅咒”。研究表明，矿产资源产生的经济增长低于其他因素产生的经济增长，并且这种 增长十分不稳定。那些严重依赖矿产财富的国家通常制度更加脆弱、对教育投入更少，腐败现 1 象更加严重 。资源诅咒最严重的表现形式就是冲突爆发或持续不断，交战团体利用资源开采 2 来资助暴力行动 。 在矿产开采国，采矿部门一般不能提供多少就业机会。部分矿产出口国试图通过实施出口限制， 以增加其自然资源的附加值，并为下游加工业创造工作机会。这背后的逻辑是，限制矿产出口 将降低材料的购入价格，促进下游加工业，从而在国内创造更多的工作机会。其他国家利用这 样的限制手段来创造收入；控制非法出口或出口非法开采的产品；加强环境保护；或者抵消少 数商品出口导致的对汇率的影响。这些都是各国根据公民喜好所确立的合法政策目标。 限制出口往往不能实现期待的目标 然而，经合组织的研究及其他研究表明，总体而言，限制出口并非监管采矿部门的最佳方式， 并且通常无法实现其所期待的目标。实际上，在有些情况下，反而会适得其反。一份即将发表 的报告研究了五个非洲国家为实现鼓励下游加工业的目标，对不同矿物和金属实施出口限制的 情况。报告表明，在这五个案例当中，没有一例的下游产业受益。在某些国家，采矿部门反而 受到了严重的负面影响。 /trade tad.contact@ @OECDtrade 经合组织的后续分析评估了取消钢铁制造及其原材料部门所有出口限制的影响。结果表明这有 利于全球福祉——而且令人惊讶的是——其甚至对限制炼钢原材料出口的国家有利。因此，有 证据表明，限制出口并非是应对监管开采部门挑战以实现整体经济持续增长的适当政策工具。 尽管如此，用于限制矿物、金属、木材、粮食和农业等多种原材料出口的措施普遍存在。在一 些新兴经济体，大部分矿物出口都受到限制（图 1）。此外，有十几个国家实施了限制本国生 产的所有矿物产品出口的措施。 图1. 2009-2014 年受到至少一项出口限制的工业原材料份额 产品数量 经过研究的产品数量 受到至少一项限制的产品数量 说明：灰色区域表示包含在目录中的矿物生产国，欧洲联盟成员国被视为单一区域。 资料来源：经合组织（2015 年）《工业原材料出口限制目录》。 /subject.aspx?Subject=ExportRestrictions_IndustrialRawMaterials. 为何出口限制依然存在？ 出口限制措施的普遍存在引出这样一个问题：政策制定者为何使用这一贸易政策工具来应对国 内政策挑战？其中一个原因就是它们可以应用这类措施。与进口限制等其他贸易政策相比，出 口限制更少地受世界贸易组织（世贸组织）规则的限制。例如，出口税在任何一级均获得准许， 而出口配额则受到限制，