香港证 券与期货考试重点.docx

香港证券及期货考试重点总结 第1章香港金融业监管概范 问题1：试列出在香港金融市场上买卖的5种金融产品。 答案1：产品包括下列债务证券、股本证券以及衍生工具：(1)期货及期权；(2)外汇产品；(3)互惠基金；(4)单位及投资信托；(5)存款证及其他银行产品；(6)货币市场产品；(7)黄金市场产品；(8)可转让公司权益（例如：股份）；(9)债权证；(10)认股权证；(11)可换股证券等。 问题2：甚么事件促使当局委任成立由戴维森担任主席的证券业检讨委员会？ 答案2：1987年发生的全球股灾。 问题3：证监会须对财政司司长履行甚么责任？ 答案3：证监会须向财政司司长提供：（1）财政司司长要求提供的数据；（2）其年报及财务报表；（3）就委任审查员提供的意见（如适用）。 问题4：金管局及证监会如何分担银行就证券交易活动进行注册的责任？ 答案4：金管局接收及审批申请，并就是否给予申请人注册提供建议。金管局将引用证监会的所有常用准则（资本要求除外，在该种情况下引用本身的准则即可），并在必要时咨询证监会。 问题5：证监会的哪个部门负责调查金融市场的失当行为？ 答案5：法规执行部。 问题6：甚么是国际证监会组织？ 答案6：国家证券监管机构的全球性组织，证监会为其成员之一。 问题7：在甚么情况下，证监会可向第三者披露机密资料？ 答案7：证监会可披露机密资料，惟有关披露须符合公众利益或投资公众的利益，并可帮助接受资料者履行其职能。接受数据者只限于某些群体，包括：某些政府官员及部门、法定及监管机构，以及境外监管当局及金融监管机关。 问题8：甚么是认可控制人？ 答案8：认可控制人指证监会根据《证券及期货条例》认可为交易所控制人的公司。认可控制人可控制认可交易所或认可结算所，并须确保该等受控制实体以有秩序、公平及有效率的方式履行其职能及责任，以及遵守所有适用规则及规例。 问题9：试述证监会、香港交易所及联交所的基本关系。 答案9：证监会负责监督及监察香港交易所及联交所的活动。香港交易所是联交所的交易所控制人及其控股公司。 要点： 1.联交所在证监会的监督下，在香港营运股票市场。 2.金融市场是市场集资、投资及进行风险管理的平台，并提供了厘定价格及变现投资的途径。 3.监管机构的目标之一是提高投资者对其监管的市场的信心。 4.证监会对证券及期货市场的监管方针以风险为本。 5.证监会的董事会由香港特区行政长官委任。 6.香港特区行政长官可就证监会应如何履行其职能向其发出书面指示。 7.财政司司长可要求证监会提供有关证监会如何实践其目标及履行其职能的数据。 8.金管局维持货币稳定及银行体系的安全与稳定。 9.如受金管局监督的机构有意从事受证监会规管的活动，必须获证监会注册为注册机构。 10.保险业监督负责认可及监管保险公司。 1.保险代理人必须向香港保险业联会注册，并遵守其实务守则。 12.保险经纪须由香港保险顾问联会或香港专业保险经纪协会认可，并受其监管。 13.与投资有关的人寿保险计划及集资退休基金均由证监会认可。 14.积金局为强积金计划进行注册，并负责核准汇集投资基金。积金局审核上述计划的受托人，并将有关受托人的投诉提交证监会。 15.证监会负责审批及认可强积金产品以及相关推销材料。 16.证监会负责调查指称违反《证监会强积金产品守则》的行为，并采取执法行动。 17.证监会的目标之一是为证券及期货产品的投资者提供保障。1 8.证监会的目标之一是尽量减少证券及期货业的罪行及失当行为。 19.证监会的职能之一是促进、鼓励及以强制方式确保进行受规管活动的人士操守正当、力足胜任和廉洁自持。 20.证监会的职能之一是遏止证券及期货业的非法、不名誉及不正当行为。 21.证监会已设立收购及合并委员会以执行《公司收购、合并及股份购回守则》。 22.证券及期货事务上诉审裁处为独立法定团体，对证监会就中介人的发牌或注册而作出的决定的上诉进行聆讯。 23.证监会可将涉嫌刑事及贿赂罪行的个案提交香港警务署的商业罪案调查科或廉政公署以采取行动。 24.证监会所制定的守则及指引并不具备法律效力，故在法律上不可强制执行；但是违反守则或指引可能会使人质疑其是否适合继续获发牌或注册的适当人选。 25.证监会有权谴责、罚款及暂时吊销或撤销牌照或注册。 26.证监会可向指明的地方当局及监管机构以及境外监管机构披露机密数据，惟有关披露须符合公众利益，或有关披露在无损公众利益的前提下能帮助接受数据者履行其监管职能。 27.证监会已与多个本港、内地及境外监管机构订立谅解备忘录，藉此互相提供支持及推动跨机关及跨境监管。 28.香港交易所是上市公司及认可控制人，交易所及结算所为其附属公司。 29.证监会负责监督及监察香港交易所、交易所及结算所。 30香港交易所、交易所及结算所管理业务风险，执行其本