2015年度独立董事述职报告（刘文君）-碧水源.PDF

北京碧水源科技股份有限公司 2015年度独立董事述职报告 北京碧水源科技股份有限公司各位股东和股东代表： 我作为北京碧水源科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在 2015年度严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制 度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于加 强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《公司章程》、公司《独立董事工作 制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求履行独立董事的职务，认真行使公 司所赋予的权利，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，积 极出席公司2015年召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项发表了独立客 观的意见，忠实履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护了公司整体利益， 维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。根据中国证监会发布的《关于加强 社会公众股股东权益保护的若干规定》和公司章程有关要求，现将2015年度履行 独立董事职责情况向各位股东述职如下： 一、2015年度出席董事会会议情况 2015年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会，认真审 阅会议材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会正确决策发挥了 积极的作用。 2015年度，公司董事会召集召开符合法定程序，重大事项的表决均履行了相 关的审批程序，本人对董事会上的各项议案均投赞成票，无反对票及弃权票。 2015年度，公司召开董事会会议24次，本人出席会议情况如下： 本年召开董事 应出席 亲自出席 委托出席 缺席 是否连续两次 会次数 次数 次数 次数 次数 未亲自出席会 议 24 16 16 0 0 否 二、发表的独立董事意见 1 2015年度内，本人作为公司独立董事恪守职责，严格根据《公司章程》、《独 立董事工作制度》等相关制度的要求，就公司如下事项发表独立意见： (一)2015年6月3日，发表了《关于调整公司非公开发行股票募投项目及发行 规模事项的独立意见》。 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证 券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等有关规定，作为北京 碧水源科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，基于独立判断的立场， 本着对公司、全体股东负责的态度，秉持实事求是的原则，对下列事项进行了认 真的调查和核查，现就关于调整公司非公开发行股票募投项目及发行规模事项发 表独立意见如下： 1、公司符合非公开发行境内上市人民币普通股(A 股)的各项条件。 2、本次非公开发行股票的预案符合《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》和中国证监会颁布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》 等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定；本次非公开发行股 票的方案切实可行，综合考虑了公司所处行业和发展阶段、融资规划、财务状况、 资金需求等情况，符合公司所处行业现状及发展趋势，有助于优化公司资本结构、 提升盈利能力、增强公司发展潜力，不存在损害公司及其全体股东，特别是中小 股东利益的行为。 3、本次非公开发行股票方案的论证分析报告综合考虑了公司所处行业和发 展阶段、融资规划、财务状况、资金需求等情况，充分论证了本次发行证券及其 品种选择的必要性，本次发行对象选择范围、数量和标准的适当性，本次发行定 价原则、依据、方法和程序的合理性，本次发行方式的可行性，本次发行方案的 公平性、合理性，以及本次发行对原股东权益或者即期回报摊薄的影响以及填补 的具体措施。我同意本次发行方案论证分析报告。 4、公司本次调整公司非公开发行股票募投项目及发行规模符合中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和中国证监会颁布的《创业板上市公 司证券发行管理暂行办法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的