海淀区加快建设中关村科技金融创新中心.doc

PAGE PAGE 1 附件4： 关于对×××企业上市潜力的推荐意见 一、释义 1.对可能造成理解障碍及有特定含义的术语作出释义。 二、概览 2.披露申请人及其控股股东、实际控制人的简要情况，申请人的主要财务数据及主要财务指标。 三、申请人基本情况 3.如申请人已完成改制重组，应披露以下情况： （1）设立方式； （2）发起人； （3）在改制设立申请人之前，主要发起人实际从事的主要业务； （4）申请人成立时拥有的主要资产和实际从事的主要业务； （5）在申请人成立之后，主要发起人实际从事的主要业务； （6）发起人出资资产的产权变更手续办理情况。 4.披露申请人设立以来股本的形成及其变化和重大资产重组情况，包括其具体内容、所履行的法定程序以及对申请人业务、管理层、实际控制人及经营业绩的影响。 5.采用方框图或其他有效形式，简要披露申请人的发起人、持有申请人5％以上股份的主要股东、实际控制人，控股股东、实际控制人所控制的其他企业，申请人的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司，以及其他有重要影响的关联方。 6.采用列表形式，简要披露申请人的控股子公司、参股子公司情况，主要包括成立时间、注册资本、实收资本、注册地和主要生产经营地、股东构成及控制情况、主营业务、最近一年的总资产、净资产、净利润。 7.披露申请人的发起人、持有申请人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，主要包括： （1）发起人、持有申请人5%以上股份的主要股东及实际控制人如为法人，应披露成立时间、注册资本、实收资本、注册地和主要生产经营地、股东构成、主营业务、最近一年的总资产、净资产、净利润；如为自然人，则应披露国籍、是否拥有永久境外居留权、身份证号码、住所； 实际控制人应披露到最终的国有控股主体或自然人为止。 （2）说明申请人主要股东是否存在重大违法情况，是否为上市公司；如主要股东为上市公司，是否符合拆分上市原则。 8.如发行过内部职工股，披露申请人的以下情况： （1）内部职工股的审批及发行情况，包括审批机关、审批日期、发行数量、发行方式、发行范围、发行缴款及验资情况； （2）目前内部职工股托管情况，包括托管单位、前十名自然人股东名单、持股数量及比例、应托管数量、实际托管数量、托管完成时间，未托管股票数额及原因、未托管股票的处理办法； （3）发生过的违法违规情况，包括超范围和超比例发行的情况，通过增发、配股、国家股和法人股转配等形式变相增加内部职工股的情况，内部职工股转让和交易中的违法违规情况，法人股个人化的情况，这些违法违规行为的纠正情况； （4）对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应披露有关责任的承担主体等。 9.申请人曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过二百人的，应简要披露有关股份的形成原因及演变情况；进行过清理的，应当说明是否存在潜在问题和风险隐患，以及有关责任的承担主体等。 四、业务与技术 10.披露申请人的主营业务、主要产品（或服务）及设立以来的变化情况。 11.披露申请人拥有的特许经营权、专利等无形资产的情况，主要包括无形资产的取得情况、期限、费用标准等，对申请人持续生产经营的影响。 12.披露申请人拥有的土地、房产情况，包括但不限于土地的性质、权属及房屋的权属状况等。 13.披露申请人存在关联交易、同业竞争等或有风险的情况。 五．券商的推荐意见 14.申请人存在的主要问题。 15.券商对于企业上市的结论性意见（需明确企业哪年申报，是否能够上市）。 加盖证券公司公章 年 月 日