2019年QHSE内审员培训教材.ppt

第一章 基本概念一、目的　　1.为满足体系持续改进的需要；　　2.解决体系的保持与审核人员素质的矛盾；　　3.目前现状需要对内审员进行提高性培训. 第三节 内部审核的步骤---审核策划与准备阶段 ---现场审核阶段 ---相关问题的统计分析制定预防措施 ---编写审核报告 ---纠正措施的跟踪验证阶段 1) 目的 : ?为了检验体系是否持续符合法规和标准、体系文件的要求，体系是否适用于本组织，是否得到有效地实施; 对上次内审、外审有关问题整改的验证；2) 审核准则　　　?本组织的体系文件；　　　?适用的法规及要求；　　　?顾客或相关方、员工的要求； 　3) 范围：　　　所有的部门，所有的单位，所有的现场对领导审核； 注：体系覆盖范围与每次审核范围的区别； 4) 审核员： 李× × ：组长　　A　　人事部； 王× × ：审核员　B　　分公司; 赵× × ：审核员　C；　小队； 张× × ：审核员　D；　车间; 　5) 审核时间：2007年1月5日－－2007年1月25日； 6) 审核日程安排、关注： ①审核人员的搭配（机关与现场）；　 ②保持独立公正；　 ③资源的分配： ?以职责分配时间，如：QHSE部（1天），宣传科2个小时； ?依据分散程度和路途分配时间； ?活动范围确定时间田；　　④要对领导层进行审核；　　⑤审核人员与审核专业要匹配；　　⑥每个部门、单位列出要素：　　　　如果以文件编写，要列出具体文件编码； 3. 现场检查表：　　　作业1：每个学员编写自己岗位的现场检查表；　　　作业2：编写本科室主管要锁的现场检查表；　　　作业3：查阅每次审核时自己编的检查表； 1) 现场检查编制依据： ? 要依据手册中的职能分配表； ? 依据部门、单位的职责；　 ? 依据每个文件中对部门规定的职责及对所有部门单位的总要求，如所有部门、所有单位……； 现场检查表编制的原则：　? P.D.C.A循环的原则；（计划、实施、检查、改进）　? 抓住风险管理主线：风险识别与风险评价，法律法规和其他要求,运行控制、监测、纠正、验证、持续改进；　? 全员性危害（环境）识别--评价--重大危害（环境因素）－－目标与表现准则－－管理方案－－运行方案－－现场监测－－不符合项－－评审--原因分析－－纠正措施－－预防措施－－验证－－持续改进的思路； ? 抓住法律、法规、要求这条主线：重大危害（环境因素）--识别 适用法律、法规、要求---传递---检查---合规性评价---不符合项－－评审---原因分析－－纠正措施－－预防措施－－验证－－持续改进的思路。 ? 质量：过程、控制 ? 抓住顾客建议-- 适用法律、法规、要求---传递---检查---不符合项－－原因分析－－纠正措施－－预防措施－－验证－－持续改进思路。 ? 依据5W1H的方法:(做什么;谁做、谁检查评价；在那里做；什么时间做；为什么做；怎样做、依据什么、用什么方法做） 现场检查表练习: 1、每位领导编写一份主管要素的检查表； 2、派你到钻机修理车间审核请列出审核的要素和检查表； 3、派你到燃煤锅炉房审核请列出审核的要素和检查表； 4、派你到钻井队审核请列出审核的要素和检查表； 5、派你到储油罐区施工现场审核请列出审核的要素和检查表； 6、派你到水处理车间审核请列出审核的要素和检查表； 7、派你到制苯车间审核请列出审核的要素和检查表； 8、审核员在焊工车间发现烟尘迷眼，就问焊工：烟尘是否超标；焊工说：早就知道超标，领导不给解决； 现场审核的要素(HSE):/QMS5、4、1 5.5.1 QMS: 5 5 15、3、1 5 4 15、3、3 5.4.1 6 3. 6 4 , 7 5 7 6 5、4、4 6.2.2 8 2 4/3 8 3 8.55、4、55、5、1 6.3 共性要素：5 5 1，5 4 1，8 2 3，5、5、55、5、65、5、85、6、1 7.6 8.2.3/45 6 3 8.