第五章期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法任职资格条件.pdfVIP

2015年期货从业资格考试内部资料 期货法律法规 第五章 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资 格管理办法 知识点：任职资格条件 ● 定义： 第六条到第十九条为任职资格 ● 详细描述： 第六条申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当具有 诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。 第七条申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职 资格，应当具备下列条件： （一）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3 年以上经 验，或者经济管理工作5 年以上经验； （二）具有大学专科以上学历。 第八条申请独立董事的任职资格，应当具备下列条件： （一）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5 年以上经 验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称； （二）具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位； （三）通过中国证监会认可的资质测试； （四）有履行职责所必需的时间和精力。 第九条下列人员不得担任期货公司独立董事： （一）在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系 人员； （二）在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或 者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司 存在业务联系或者利益关系的机构； （三）为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其 近亲属； （四）最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员； （五）在其 他期货公司担任除独立董事以外职务的人员； （六）中国证监会认定的其他人员。 第十条申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件： （一）具有从事期货业务3 年以上经验，或者其他金融业务4年以上经 验，或者法律、会计业务5 年以上经验； （二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位； （三）通过中国证监会认可的资质测试。 第十一条申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件： （一）具有期货从业人员资格； （二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位； （三）通过中国证监会认可的资质测试。 第十二条申请总经理、副总经理的任职资格，除具备第十一条规定条件 外，还应当具备下列条件： （一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4 年以上经 验，或者法律、会计业务5 年以上经验； （二）担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于 2年，或者具有相当职位管理工作经历。 第十三条申请首席风险官的任职资格，还应当具有从事期货业务3 年以 上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于 2年；或者具有从事期货业务1 年以上经验，并具有在证券公司等金融机构 从事风险管理、合规业务3年以上经验。 第十四条申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条 件： （一）具有期货从业人员资格； （二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。 申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计 师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上 经验，或者其他金融业务4 年以上经验。 第十五条期货公司法定代表人应当具有期货从业人员资格。 第十六条具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责 人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理 人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。 第十七条具有期货等金融或者法律、会计专业士研究生以上学历的人员 ，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的 其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。 第十八条在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业 监管岗位任职8年以上的人