2016年上半年青海省期货从业资格：其他利率类衍生品试题.pdfVIP

2016 年上半年青海省期货从业资格：其他利率类衍生品试 题 一、单项选择题 （共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、期货交易和交割的时间顺序是__。 A．同步进行 B．通常交易在前，交割在后 C．通常交割在前，交易在后 D．无先后顺序 2、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户 提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等， 致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则 （修订）》 关于 （）的规定。 A．合规执业 B．专业胜任 C．竞争准则 D．不正当竞争 3、我国期货交易所会员必须是 （）。 A．自然人 B．事业单位 C．境内企业法人 D．境外企业法人 4、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是 （）。 A．自然人 B．国有企业 C．投机客户 D．期货交易所会员 5、《期货从业人员执业行为准则 （修订）》没有规定的是 （）。 A．执业纪律 B．专业胜任能力 C．职业道德 D．职业创新能力 6、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是 （）。 A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过 B．理事长不得兼任总经理 C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权 D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权 7、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司的6月 份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为450美元/盎司，则该投资者损失__。 A．45.5美元/盎司 B．54.5美元/盎司 1 C．50美元/盎司 D．4.5美元/盎司 8、沪深300股指期货合约的交易代码是__。 A．CU B．AL C．FU D．IF 9、下面关于投机说法错误的是__。 A．投机者承担了价格风险 B．投机的目的是获取较大的利润 C．投机者主要获取价差收益 D．投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作 10、执行价格为14900点的恒指看跌期权。当恒指为__时，可以获得最大赢利。 A．14800点 B．14900点 C．15000点 D．15250点 11、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为l3000点的5月恒指看涨期权， 同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l3000点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破__ 或恒指上涨__时该投资者可以赢利。 A．12800点，13200点 B．12700点，13500点 C．12200点，13800点 D．12500点，13300点 12、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行 （）制度。 A．配额 B．依法征税 C．许可证 D．审核 13、下列不属于全面结算会员期货公司应当定期向中国证监会派出机构报告事项的是 （）。 A．非结算会员名单及其变化情况 B．金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况 C．非结算会员期货交易涉及的交易方及交易明细 D．金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况 14、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存 （）年。 A．20 B．15 C．10 D．5 15、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由 （）决 定。 A．中国工商行政管理总局 B．中国证监会 C．中国人民银行 2 D．中国期货业协会 16、管理和使用的具体办法由 （）制定。 A．国务院期货监督管理机构 B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行 D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会 17、上海铜期货市场某一合约的卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为 19480元，那么该合约的撮合成交价应为__。 A．19480元 B．19490元 C．19500元 D．19510元 18、某期货交易所会员现