天舟文化：针对2010年度内部控制自我评价报告n2011-03-30.pdfVIP

湖南天舟科教文化股份有限公司 关于2010 年度内部控制自我评价报告 根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》、《深 圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规的规定，对公 司内部控制制度进行全面的自查，并对公司内部控制建立的合理性、 完整性及实施有效性进行全面的评估。具体情况如下： 建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。 本公司内部控制的目标是：合理保证企业经营管理合法合规、资产安 全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业 实现发展战略。 内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保 证；而且，内部控制的有效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况 的改变而改变。本公司内部控制设有检查监督机制，内控缺陷一经识 别，本公司将立即采取整改措施。 本公司建立和实施内部控制制度时，考虑了以下基本要素：内部 环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等五项要素。 公司按照内部控制目标，2010 年度继续针对经营活动的主要环 节和控制重点，加强内部监督，抽查内部控制制度的执行情况，达到 公司进一步规范运作的目的。建立健全并有效实施内部控制作为公司 董事会及管理层的责任，董事会现对2010 年度公司内部控制情况做 出如下自评： 一、内部环境 1、治理结构 1 公司按《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司章程指引》等 法律法规的要求，建立起规范的公司治理结构和议事规则，明确了决 策、执行、监督等方面的职责权限，公司法人治理结构健全，形成了 科学有效的职责分工和制衡机制。 严格按照《企业内部控制基本规 范》和其它有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，强化 内部管理，规范公司运作。 公司股东及股东大会。公司确保所有股东享有平等权利；股东大 会的召集、召开，完全符合《公司章程》、《股东大会议事规则》的要 求和规定；对于公司的重大关联交易及其它重大事项，公司的独立董 事均发表了专项意见，公司与关联方签订了相关的书面协议，并及时 进行了信息披露。 关于控股股东和上市公司。公司与控股股东在人员、资产、财 务方面完全分开，公司经营业务、机构运作、财务核算独立并独立承 担经营责任和风险。公司董事会、监事会和内部管理机构独立运作， 确保公司重大决策能够按照法定程序和规范要求作出。 关于董事及董事会。公司5名董事，其中包括2名独立董事，董事 会成员结构合理，公司董事选聘程序规范、透明，董事选聘过程公开、 公平、公正、独立，董事资料真实、完整，董事人选事前均获得有关 组织和本人的同意，并有书面承诺；公司董事会下设的三个专门委员 会，制定了公司《战略委员会议事规则》、《审计委员会议事规则》、 《提名和薪酬考核委员会议事规则》，各委员会正发挥着各自的工作 职能，以确保公司董事会公正、科学、高效决策，充分履行董事会各 项职能。 2 监事和监事会。公司监事会成员都具有相关专业知识和工作经 验；监事会根据公司章程赋予的职权，独立有效地监督公司董事和高 级管理人员的履职行为、公司财务等；列席董事会会议，并对董事会 提出相关建议和意见。 关于公司利益相关者。公司充分尊重和维护员工、供应商、销售 商、社区等利益相关者的合法权利，与他们积极合作，共同推进公司 持续、健康、稳定地发展。 关于信息披露与投资者关系管理。公司建立了有专人负责的投资 者关系管理制度，能及时为股东及其他投资者提供服务，接待股东来 访和接收投资者的咨询；为了强化公司信息披露工作，增加公司透明 度，公司指定董事会秘书负责信息披露。 2、机构设置与职权分配 公司目前设置了10个管理职能部门，分别是：人事行政部、财务 部、审计部、企业规划部、信息部、教材教辅营销中心、一般图书营 销中心、质量监督部、版权事务部、董事会秘书处。各部门按照独立 运行、相互制衡的原则，通过相应的岗位职责，使各部门职能明确、 权责明晰、能有效执行公司管理层的各项决策。 公司对全资子公司的经营、资金、人员、财务等重大方面，按照 法律法规及其公司章程的规定，通过制度规范、考核和审计监管相结