检测机构风险和机遇控制程序(含表格）2019版.doc

广州新华检测科技有限公司 文件编号： CX-26 第 PAGE 1 页 共 6页 程序文件 第 C 版 第0次修订 文件名称 风险和机遇控制程序 实施日期： 2019年02月18日 文件编号：GZXH/C4.1.4-2019 受控状态：t受控o非受控 版 号：C/0 分 发 号： 风险和机遇控制程序 依据RB/T214-2107《检验检测机构资质认定能力评价 检验检测机构通用要求》及《质量手册》相关要求编制 编制： 日期： 2019-01-18 审核： 日期： 2019-01-18 批准： 日期： 2019-01-18 广州新华检测科技有限公司 2019年1月18日发布 2019年2月18日实施 目录 TOC \o 1-1 \h \u HYPERLINK \l _Toc8362 1.目的 PAGEREF _Toc8362 1 HYPERLINK \l _Toc8768 2.范围 PAGEREF _Toc8768 1 HYPERLINK \l _Toc15706 3.职责 PAGEREF _Toc15706 1 HYPERLINK \l _Toc28520 4.工作程序 PAGEREF _Toc28520 1 HYPERLINK \l _Toc26203 4.1风险管理流程图 PAGEREF _Toc26203 1 HYPERLINK \l _Toc21661 4.2风险识别 PAGEREF _Toc21661 2 HYPERLINK \l _Toc24881 4.3风险评估 PAGEREF _Toc24881 5 HYPERLINK \l _Toc853 4.4风险处置 PAGEREF _Toc853 6 HYPERLINK \l _Toc7034 4.5风险监控 PAGEREF _Toc7034 6 HYPERLINK \l _Toc5321 5.记录 PAGEREF _Toc5321 6 HYPERLINK \l _Toc27474 F1.风险记录表 PAGEREF _Toc27474 8 HYPERLINK \l _Toc18758 F2.风险控制计划表 PAGEREF _Toc18758 9 HYPERLINK \l _Toc20460 F3.风险监控表 PAGEREF _Toc20460 10 广州新华检测科技有限公司 文件编号： GZXH/CX4.1.4-2019 第 PAGE \* MERGEFORMAT 1 页 共 NUMPAGES \* MERGEFORMAT 13 页 程序文件 第 C 版 第0次修订 文件名称 风险和机遇控制程序 实施日期： 2019年02月18日 风险和机遇控制程序 1.目的 对于本检测公司检测活动范围内所涉及到的危险源进行识别、风险的评价与控制，以减少或避免危险事件的发生，确保检验检测工作的顺利进行。 2.范围 本程序适用于本检测公司质量活动的安全评价与控制。 3.职责 3.1 质量负责人 3.1.1 负责本检测公司危险源识别、评价和风险控制的组织实施工作； 3.1.2 负责建立安全评价小组，审批重大的风险清单； 4.工作程序 4.1风险管理流程图 不可接受可 接 受 4.2风险识别 不可接受 可 接 受 4.2.1 对于风险的识别需要本公司所有人员参与，根据质量管理的要求，对检测前、检测中、检测后和其它方面的风险进行识别。 4.2.2 检测前的主要风险因素包括： a） 合同评审的风险： ①检测标准/方法不适用与检测样品； ②检测标准/方法不能满足客户需求； ③检测委托单一般内容填写不全或填写错误； ④检测委托单遗漏相关责任人员的签名等风险。 b） 样品风险： ①检测样品信息与检测委托单不符； ②样品保存条件不符等风险。 c） 信息保密风险： ①在与客户沟通时泄露其它客户检测过程中提供的样品、文件及传递过程中的信息等风险。 d） 沟通风险： ①未能将客户的检测需求有效地传递给相关人员等风险。 e） 其它风险： ①对客户或公司的利益造成不利影响的风险。 4.2.3 检测中的主要风险因素包括： a） 人员风险： ①检测人员资质不足； ②人员不具备检测能力等风险。 b） 仪器设备风险： ①仪器设备不能满足检测要求，性能异常； ②未定期校准或核查； ③没有使用和维护记录； ④无状态标识管理； ⑤设备档案记录不完整等风险。 c） 试剂耗材风险： ①使用未进行符合性验证的试剂耗材； ②使用过期、失效的试剂/耗材； ③使用无证标准物质； ④没有标准溶液配制记录；