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KAMS-日终清算操作手册 第 PAGE 22 页 共 NUMPAGES 23页 金证科技·资产管理系统KAMS KAMS-日终清算操作手册 金融软件中心 2013年3月 公司名称 深圳市金证科技股份有限公司 文档编号 文档名称 KAMS-日终清算操作手册 文档版本 V1.0 起草 冯元贞 起草日期 YYYY-MM-DD 审批 审批人 审批日期 YYYY-MM-DD 修订历史 版本号 日期 状态 修订人 摘要 1.0 2013-03-23 C 状态标识：C – Created A - Added M - Modified D - Deleted 目录 TOC \o 1-5 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc353303400 1. 运营 PAGEREF _Toc353303400 \h 4 HYPERLINK \l _Toc353303401 1.1. 日常系统管理 PAGEREF _Toc353303401 \h 4 HYPERLINK \l _Toc353303402 1.1.1. 独立清算 PAGEREF _Toc353303402 \h 4 HYPERLINK \l _Toc353303403 清算前备份 PAGEREF _Toc353303403 \h 5 HYPERLINK \l _Toc353303404 清算数据转入 PAGEREF _Toc353303404 \h 7 HYPERLINK \l _Toc353303405 清算交收 PAGEREF _Toc353303405 \h 9 HYPERLINK \l _Toc353303406 清算对账 PAGEREF _Toc353303406 \h 10 HYPERLINK \l _Toc353303407 结算交收 PAGEREF _Toc353303407 \h 10 HYPERLINK \l _Toc353303408 权益处理 PAGEREF _Toc353303408 \h 13 HYPERLINK \l _Toc353303409 余额对账 PAGEREF _Toc353303409 \h 14 HYPERLINK \l _Toc353303410 估值数据转入 PAGEREF _Toc353303410 \h 15 HYPERLINK \l _Toc353303411 科目数据调整 PAGEREF _Toc353303411 \h 15 HYPERLINK \l _Toc353303412 与会计数目对账 PAGEREF _Toc353303412 \h 16 HYPERLINK \l _Toc353303413 1.1.2. 辅助清算 PAGEREF _Toc353303413 \h 18 HYPERLINK \l _Toc353303414 1.1.3. 收市 PAGEREF _Toc353303414 \h 19 HYPERLINK \l _Toc353303415 交收后处理 PAGEREF _Toc353303415 \h 19 HYPERLINK \l _Toc353303416 收市检查 PAGEREF _Toc353303416 \h 20 HYPERLINK \l _Toc353303417 清算后备份 PAGEREF _Toc353303417 \h 20 HYPERLINK \l _Toc353303418 归档 PAGEREF _Toc353303418 \h 21 HYPERLINK \l _Toc353303419 1.1.4. 日初 PAGEREF _Toc353303419 \h 22 HYPERLINK \l _Toc353303420 初始化 PAGEREF _Toc353303420 \h 22 HYPERLINK \l _Toc353303421 日初结算交收 PAGEREF _Toc353303421 \h 24 运营 日常系统管理 日终分为四大步： 独立清算：主要针对普通业务处理交易所的清算文件、结算文件以及日终对账 辅助清算：主要针对融资融券业务的日终清算对账 收市：日终交收检查以及当日交易数据的归档操作 日初：进行系统初始化 界面如图所示（图为日初的具体流程）： 图 系统清算流程图 独立清算 独立清算包括：清算前备份、清算转入、清算交收、清算对账、结算交收、权益处理、余额对账、经纪商数据同步、经纪商数据转入、估值转入、科目对账、市值对账经纪商结算交收、经纪商对账。 清算前备份 功能介绍： 清算前备份是在正式做清算前，先将数据进行备份，以防备在日终清算的过程中出现异常情况下