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信达信利 2 号 集合资产管理合同 二Ｏ一五年九月 目 录 一、前言 11 二、释义 11 三、合同当事人44 四、集合资产管理计划的基本情况55 五、集合计划的参与和退出 1010 六、管理人自有资金参与集合计划 1717 七、 集合计划份额的分级 1818 八、信利2 号A 的折算2121 九、集合计划客户资产的管理方式和管理权限2222 十、集合计划的成立2222 十一、集合计划账户与资产2222 十二、集合计划资产托管2323 十三、集合计划的估值2323 十四、集合计划的费用支出及业绩报酬2727 十五、集合计划的收益分配3030 十六、投资理念与投资策略3131 十七、投资决策与风险控制3333 十八、投资限制及禁止行为3737 十九、集合计划的信息披露3838 二十、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结4141 二十一、集合计划的展期4141 二十二、集合计划终止和清算4141 二十三、当事人的权利和义务4242 二十四、违约责任与争议处理4646 二十五、风险揭示4848 二十六、合同的成立与生效5555 二十七、合同的补充、修改与变更5555 一、前言 为规范信达信利2 号集合资产管理计划(以下简称“集合计划”或“计划”) 运作，明确《信达信利2 号集合资产管理合同》（以下简称“本合同”）当事人 的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务 管理办法》(以下简称《管理办法》)、《证券公司集合资产管理业务实施细则》 （以下简称《实施细则》、《细则》）等有关法律法规及中国证券业协会 《证券 公司客户资产管理业务规范》（以下简称《规范》）等自律性文件的规定，委托 人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是 规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《管理办法》、《细则》、 《规范》、《信达信利2 号集合资产管理计划说明书》（以下简称《说明书》）、 本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法， 所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了 解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但 不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集 合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划 资产投资不受损失，不保证最低收益。 二、释义 在本合同中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 本集合资产管理计划、本集合计划、集合计划、本计划、计划：指信达信 利2 号集合资产管理计划； 集合计划说明书、说明书：指《信达信利2 号集合资产管理计划说明书》及 对说明书的任何有效的修订和补充； 集合资产管理合同、资产管理合同、本合同：指《信达信利2 号集合资产管 理合同》及对该合同的任何有效的修订和补充； 托管协议：指《信达信利2 号集合资产管理计划托管协议》及对该协议的任 何有效修订和补充； 1 风险揭示书：指《信达信利2 号集合资产管理计划风险揭示书》； 《管理办法》：指2013 年6 月26 日中国证监会发布并施行的《证券公司客 户资产管理业务管理办法》； 《实施细则》、《细则》：指2013 年6 月26 日中国证监会发布并施行的《证 券公司集合资产管理业务实施细则》； 《业务规范》、《规范》：指2012 年10 月19 日中国证券业协会发布并施行 的《证券公司客户资产管理业务规范》； 法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规 范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件 ； 中国证监会、证监会：指中国证券监督管理委员会； 证券业协会：指中国证券业协会； 集合资产管理合同当事人：指受集合资产管理合同约束，根据集合资产管 理合同享有权利并承担义务的集合计划管理人、集合计划托管人和委托人；