深圳汇川技术股份有限公司投资决策程序和规则.PDFVIP

深圳市汇川技术股份有限公司 投资决策程序与规则 深圳市汇川技术股份有限公司 投资决策程序与规则 第一章 总则 第一条 为了加强深圳市汇川技术股份有限公司（以下简称“本公司”或“公 司”）投资的管理行为，控制投资风险，提高投资经济效益，实现公司资产的保 值增值，推进公司发展战略，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司 法”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、 等法律法规和公司章程的规定，结合本公司的实际情况，特制定本《深圳市汇川 技术股份有限公司投资决策程序与规则》（以下简称“本制度”）。 第二条 本规则度所称投资是指公司对外进行的投资行为，即公司将货币资 金以及经资产评估后的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、商标权、 土地使用权等无形资产作价出资，进行各种形式的主营业务及非主营业务的投资 活动，包括并不限于经营性投资、股权投资、证券投资和风险投资等。 主营业务范围投资指与公司主营业务相关的收购、出售、置换股权、实物资 产或其他资产，租入、租出资产，已有生产设施的技术改造，新建生产线，对生 产场所的扩建、改造，购买专利技术等无形资产，对子公司、合营企业、联营企 业投资等。 非主营业务投资系指： (一) 股权投资，是指公司与其他法人实体新组建公司、收购其他法人持有 的股权或对其他公司进行增资，从而持有其他公司股权所进行的投资（通过同业 收购、并购、增资等方式取得与公司经营的主营业务相关的被投资单位部分或全 部股权的投资除外）； (二) 证券投资，是指公司通过证券交易所买卖上市交易的股票、证券投资 基金和国债等有价证券及其衍生品所进行的投资；上市公司向银行等金融机构购 买以股票为主要投资品种的委托理财产品，属于证券投资范畴； (三) 风险投资，是指公司将风险资本投向刚刚成立或快速成长的未上市新 1 深圳市汇川技术股份有限公司 投资决策程序与规则 兴公司(主要是高科技公司)，在承担投资风险的基础上为被投资公司提供长期股 权投资和增值服务，再通过上市、兼并或其它股权转让方式撤出投资，取得高额 回报的一种投资方式； (四) 法律、法规规定的其他对外投资方式。 第三条 公司投资战略方向：获取先进技术、突破重点市场、稳定上游供应、 提升产能规模、创造良好收益。 第四条 公司投资必须遵循下列原则： （一）符合战略规划，严格控制投资； （二）规模适度，量力而行，不能影响公司主营业务的发展； （四）强调业绩导向，提高投资效率； （五）强化前期评审，降低决策风险； （六）强调目标管理，实施投资后评价。 第二章 投资管理的组织机构 第五条 公司股东大会、董事会为投资的决策机构，各自在其权限范围内， 对公司的投资做出决策；董事长在一定的范围内具有决策权。 第六条 公司总经理为对外投资实施的主要负责人，负责对新项目实施的人、 财、物进行计划、组织、监控，并及时向董事会汇报投资进展情况，提出调整建 议。 第七条 公司在经营层面设立投资决策委员会(以下简称“投决会”)，投决 会既是公司经营层面日常投资管理的决策机构，也是董事会、股东大会相关投资 决议的执行机构；投决会负责研究公司投资管理事务并提出建议，对投资项目进 行审核，审核通过的项目按照审批权限报股东大会、董事会或董事长审批。 投决会由7—9 人组成，主任由公司总经理担任，成员为部分董事、生产经 营人员、外部专家、也可以包括与会议议题相关投资经理、部门负责人。投决会 以召开会议的形式开展工作，向董事会负责。 2 深圳市汇川技术股份有限公司 投资决策程序与规则 第八条 公司设立投资发展部，投资发展部是投决会的职能落实和执行部门。 投资