海航资本风控管理手册.doc

海航实业控股有限公司 风险控制部工作管理手册 风险控制部 二〇〇九年十二月 目 录 TOC \o 1-3 \h \z \u HYPERLINK \l _Toc247944899 第一章 前言 PAGEREF _Toc247944899 \h 1 HYPERLINK \l _Toc247944900 1.1 手册说明 PAGEREF _Toc247944900 \h 1 HYPERLINK \l _Toc247944901 1.2 手册编制与管理 PAGEREF _Toc247944901 \h 1 HYPERLINK \l _Toc247944902 1.3 手册修订记录 PAGEREF _Toc247944902 \h 2 HYPERLINK \l _Toc247944903 第二章 风险控制部的设置及其职能 PAGEREF _Toc247944903 \h 4 HYPERLINK \l _Toc247944904 2.1 风险管理工作方针 PAGEREF _Toc247944904 \h 4 HYPERLINK \l _Toc247944905 2.2 风险控制部编制 PAGEREF _Toc247944905 \h 4 HYPERLINK \l _Toc247944906 2.3 海航实业风险控制部岗位职责 PAGEREF _Toc247944906 \h 4 HYPERLINK \l _Toc247944907 2.4 海航实业风险控制部管理职能 PAGEREF _Toc247944907 \h 7 HYPERLINK \l _Toc247944908 第三章 风险控制管理 PAGEREF _Toc247944908 \h 9 HYPERLINK \l _Toc247944909 3.1 风险管理流程 PAGEREF _Toc247944909 \h 9 HYPERLINK \l _Toc247944910 3.2 内控体系 PAGEREF _Toc247944910 \h 12 HYPERLINK \l _Toc247944911 3.3 风险信息报告机制 PAGEREF _Toc247944911 \h 13 HYPERLINK \l _Toc247944912 3.4 风险评估工作机制 PAGEREF _Toc247944912 \h 14 HYPERLINK \l _Toc247944913 3.5 风险监控和预警机制 PAGEREF _Toc247944913 \h 16 HYPERLINK \l _Toc247944914 3.6 风险与危机处理机制 PAGEREF _Toc247944914 \h 17 HYPERLINK \l _Toc247944915 3.7 风险信息监控系统 PAGEREF _Toc247944915 \h 20 HYPERLINK \l _Toc247944916 3.8 风险文化与培训 PAGEREF _Toc247944916 \h 21 HYPERLINK \l _Toc247944917 第四章 合规管理 PAGEREF _Toc247944917 \h 23 HYPERLINK \l _Toc247944918 4.1 合规制度制定 PAGEREF _Toc247944918 \h 23 HYPERLINK \l _Toc247944919 4.2 合规建议 PAGEREF _Toc247944919 \h 23 HYPERLINK \l _Toc247944920 4.3 合规检查 PAGEREF _Toc247944920 \h 23 HYPERLINK \l _Toc247944921 4.4 主动合规 PAGEREF _Toc247944921 \h 24 HYPERLINK \l _Toc247944922 4.5 合同管理 PAGEREF _Toc247944922 \h 24 HYPERLINK \l _Toc247944923 4.6 案件管理 PAGEREF _Toc247944923 \h 24 HYPERLINK \l _Toc247944924 4.7 专项合规事务 PAGEREF _Toc247944924 \h 24 HYPERLINK \l _Toc247944925 4.8 合规培训 PAGEREF _Toc247944925 \h 24 HYPERLINK \l _Toc247944926 4.9 合规举报和投诉 PAGEREF _Toc247944926 \h 24 HYPERLINK \l _Toc2479449