第十二章 市场灵和政府干预.ppt

第十二章 市场失灵和财政 本章介绍政府干预经济的微观经济学基础，包括外部性理论和公共产品理论，并结合我国情况，介绍财政的一般情况，并对一些问题做出解释 12.1外部性理论和政府干预 外部性的概念 外部性的种类 外部性对市场效率的影响 外部性的成因 科斯定理和解决外部性的市场方案 政府规制理论 12.1.1 外部性 外部性（externality）：也称外部效应，市场价格虽然反映了经济主体付出的成本或者获得的收益，但是没有反映经济主体活动的全部成本或者收益，经济活动中出现了没有反映在市场价格中的成本或者收益，这就是外部性。 12.1.2 外部性的种类 12.1.3 外部性的经济分析 外部性经济分析的术语 存在外部性时的有效资源配置的条件 生产负外部性 消费的正外部性 外部性导致市场无效率 外部性经济分析的术语 私人成本和私人收益：通过市场价格反映出来的经济主体的成本和收益 社会成本和社会收益：经济主体活动产生的全部成本和收益，包括经济活动主体的私人成本和私人收益，也包括其他经济主体的成本和收益 额外成本和额外收益：经济主体的私人成本和私人收益之外的社会成本和社会收益 显然，当没有外部性时，私人收益（成本）和社会收益（成本）是一致的，额外收益（成本）为0。也就是说，外部性就是私人收益、成本与社会收益、成本出现了不一致 存在外部性时有效资源配置的条件 12.1.4 外部性成因 产权界定不清 公共资源的非排他性形成外部性（公地的悲剧） 交易成本的存在： ?交易成本：经济主体为协商、交易确定价格和为履行协议所发生的成本 ?一部分成本和收益不容易确定，或者确定的成本过高，形成外部成本或外部收益 ?有的成本和收益无法形成市场交易，无法形成市场价格 12.1.5 科斯定理和解决外部性的市场方案 科斯定理１：在交易成本为０的情况下，如果能够界定产权，则市场交易可以实现有效率的资源配置，且产权如何界定不影响效率 科斯定理２：在交易成本不为０的情况下，产权如何界定将影响效率。在此情况下，应该建立一个有效率的产权制度。 ?产权制度：也称产权安排，即关于产权归谁所有的规定 12.2 公共产品与公共财政 公共产品的概念 公共产品需求和供给 有效率的公共产品供给 市场供给公共产品的无效率 政府强制融资和公共财政 12.2.2公共产品的需求 假定对一个单位的公共产品有 n个消费者，其边际效用分别为MUi，各自的需求价格为Pi = MUi ，总需求价格应当为∑MUi 由于公共产品的非排他性和非竞争性，每一个消费者尽管存在需求，但是都不愿意购买，以便在公共产品实现供给的条件下免费消费，这就是“免费搭乘”的搭便车动机 由于搭便车的动机，任何人都不支付价格，即需求价格为零, 使价格无法反映边际效用（偏好） 12.2.3 公共产品有效供给的数量和市场提供的无效率 根据资源配置效率的一般条件，公共产品有效率供给的条件是：MC（Q）= ∑MUi （Q） 。 但是, 消费者不愿意表露自己的偏好（ Pi = MUi ），导致需求价格为0，即市场根据MC（Q）= 0提供产量，导致市场提供公共产品的数量为0，但是实际上∑MUi （Q） 0，市场供给公共产品是没有效率的 12.2.4 政府提供公共产品 对于公共产品，政府可以通过政治和行政的方式，进行融资和公共产品的提供 ?对于纯公共产品，纳入政府供给的范围，由一般税收保证支出，例如国防、法院、行政管理 ?对于有特定受益者的公共产品，通过向使用者收费的方式收集资金保证支出，并根据情况适当补贴 ?政府可以采取直接生产的方式提供公共产品，也可以通过提供资金而由企业生产的方式提供公共产品，甚至采取BOT(建设-经营-转让)、外包等市场化的方式提供公共产品 政府通过公共融资（收费、税收）提供公共产品以实现资源配置，是公共财政的核心内容 12.2.5 政府提供公共产品的问题 客观情况造成政府的无效率 政府机制本身造成的无效率 政府失灵 客观情况造成政府的无效率 政府提供公共产品时，并不能准确收集到居民的偏好，很难实现MC（Q）= ∑MUi （Q） 政府决策按照预算平衡即总收益等于总成本进行融资和提供公共产品，而不是边际收益等于边际成本决策，偏离资源配置效率 政府机制本身造成的无效率 官僚集团往往追求自身利益的最大化，夸大收益和成本，导致财政支出和政府机构膨胀，而不能提供有效率的公共产品数量 在财政预算的民主决策中，存在“多数人的暴政”，也存在“少数人的暴政”，还存在“互投赞成票”导致财政预算的低效率 12.3 财政基础理论 财政 我国的财政支出 我国财政收入的形式 我国的税收 税收原则和税制改革 12.3.1 财政 经济学认为，财政有三大职能：资源配置、收入再分配、稳定宏观