ZY703风险管理.doc

Q/KF·10L·ZY703-2011 PAGE 2 PAGE 3 Q/KF·10L·ZY703-2011Q/KFKF布发哈尔滨建成集团有限公司2011－ Q/KF·10L·ZY703-2011 Q/KFKF 布 发 哈尔滨建成集团有限公司 2011－08－01实施 2011－07－15发布 风险管理 编 制：姜丽君 校 核：李继和 审 定：隋铁君 标准化检查：翟修海 复 审：周 健 批 准：魏武臣 哈尔滨建成集团有限公司企业标准 Q/KF·10L·ZY703-2011 更　改　记　录 更改页号 更改状态标记（a、b、c……） 更改单编号 更改人 日期 风险管理 范围 本标准规定了产品风险管理要求和风险分析的步骤和方法。 本标准适用于产品实现各阶段的风险管理。 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本文件。 GJB 5852-2006 装备研制风险分析要求 Q/KF·10L·ZY401-2011 《技术文件的审签制度》 术语和定义 风险 在规定的技术、费用和进度等约束条件下，对不能实现型号研制目标的可能性及所能导致的后果严重性的度量。风险对任何项目都是固有的，包括技术风险、费用风险和进度风险，在型号研制的任何阶段都可能产生。 [GJB 5852-2006，定义3.1] 风险分析 进行风险识别、风险发生的可能性及后果严重性分析、风险排序的过程，是风险管理的一部分。 [GJB 5852-2006，定义3.2] 职责 设计部门负责产品研制阶段的风险分析和风险管理。 计划、生产、销售、采购等部门分别负责产品实现过程中相关风险分析和风险管理。 工作程序 通用要求 风险分析过程一般分三个步骤，即风险识别、风险发生的可能性及后果严重性分析和风险排序。 风险分析过程的输入包括如下内容： 型号研制的合同和/或研制总要求（或研制任务书）； 风险接受准则； 型号产品工作分解结构及研制阶段划分； 型号研制经费概算； 型号研制进度计划（含分阶段风险管理计划）； 型号研制已有的可利用的信息和试验数据等。 风险分析的输出包括风险源清单、风险排序清单和风险分析报告等文档。 风险分析作为风险管理的关键过程之一，应制定风险管理计划，贯穿于型号研制的全过程。 风险识别贯穿于型号研制的各阶段，按型号产品工作分解结构逐一仔细识别风险。 在产品研制可用资源充分的情况下尽量采用定量风险分析方法。 风险分析报告按Q/KF·10L·ZY401-2011执行审批程序。必要时提供给顾客。 风险分析由设计部门项目负责人组织实施，风险分析人员应具备型号研制经验和风险分析能力。 风险分析应配备必要的技术和物质资源。 风险分析过程中，应将有关信息及时传递并上报型号研制风险管理部门。 风险分析的步骤及方法 风险识别 风险识别的输入 风险识别是对型号研制的各个方面，特别是对关键技术过程进行考察研究，从而识别和记录风险源的过程，即确定风险源。识别风险源是风险分析工作的基础。识别风险源的输入是： 型号研制技术风险、进度风险和费用风险的判据； 相似型号的经验、教训及有关数据； 工程模型、样机研制及试验结果或预测数据； 其它可利用的信息； 专家意见等。 风险识别方法 风险识别应参考相似型号研制的经验，发挥专家和集体的智慧。型号研制风险识别可采用如下方法（不限于此）： 检查单法、流程表法、头脑风暴法、反复函询法等。型号研制各阶段识别风险源的线索见GJB5852-2006《装备研制风险分析要求》附录A； 风险识别的输出 风险源的清单是风险识别的输出，为风险发生的可能性及后果严重性分析提供信息输入，至少应包括风险源名称、风险源编号、风险发生的原因和风险可能导致的后果等项目。风险源清单见附录A。 风险发生的可能性及后果严重性分析 风险发生的可能性及后果严重性分析是对识别出来的风险特别是重大风险进一步分析，确定每一个风险事件发生的可能性，判定后果严重性和关键过程对预期目标偏离的程度。 利用风险评价指数法、故障模式影响及危害性分析（FMECA）、故障树分析（FTA）、可靠性预计、建模与仿真等方法进行风险发生的可能性及后果严重性分析，以期将型号研制的风险降到最小。 风险排序 风险排序是对风险发生可能性及后果严重性进行排序，找出关键和重要的风险。除考虑综合影响外，对于发生的可能性大或后果影响严重的风险应给与特别的关注。风险排序清单是风险处置的依据。 风险排序方法可采用专家多次投票法、专家会签发、两两比较法、风险评价指数排序法的方法进行。 已排序的风险应按照风险接受准则确定可接受或不可接受，按照风险评价指数排序法进行风险排序所确定的风险接受准则见表1。 表1