引荐私募投资顾问尽职调查报告资料清单.docVIP

尽职调查报告所需资料清单 投顾情况 公司基本情况及历史沿革（公司简介、历次变更简介、股东构成及持股比例、最新财务状况） 公司组织构架(包括所属集团或控股公司的组织架构图、是否包含三会（不设董事会、监事会的是否设有执行董事、监事）、各部门主要职能、各部门人员（列出姓名和岗位）、是否设置风控部) 控股股东及实际控制人介绍（是否有控股的其他企业） 核心管理人员及投研团队（是否具有从业资格、所获荣誉、近3年来关键岗位人员变动情况） 近三年来，公司或者公司的高级管理人员是否受过国家有关部门及自律组织的警告、通报批评或处罚？公司是否涉及过任何法律诉讼？是否因涉嫌重大违法违规行为正受到国家有关部门调查？发生